Regionų apygardos administracinio teismo sprendimas

Vilniaus apygardos administracinio teismo teisėjų kolegija, susidedanti iš teisėjų Mefodijos Povilaitienės, Jolitos Rasiukevičienės, Henriko Sadausko (kolegijos pirmininkas ir pranešėjas), dalyvaujant pareiškėjos atstovams R. T., advokatui T. T., atsakovo atstovui R. K., viešame teismo posėdyje išnagrinėjo administracinę bylą pagal pareiškėjos UAB „Novus Asset Management“ skundą atsakovui Lietuvos bankui dėl sprendimo panaikinimo,

Aprašomoji dalis

nustatė:

Lietuvos banko Priežiūros tarnybos (toliau – ir Priežiūros institucija, Atsakovas) direktorius 2015-07-20 sprendime Nr. 241-128 (toliau – ir Sprendimas) nustatė, kad: 1) įmonė kolektyvinio investavimo subjektų veiklą reglamentuojančių teisės aktų nustatyta tvarka nepataisė, nepateikė priežiūros institucijai ir nepaskelbė valdomo sudėtinio kolektyvinio investavimo į perleidžiamuosius vertybinius popierius investicinio fondo „Novus Strategic Fund“ (toliau – ir Fondas) taisyklių ir prospekto; 2) įmonė kolektyvinio investavimo subjektų veiklą reglamentuojančių teisės aktų nustatyta tvarka neparengė, neatnaujino, nepateikė priežiūros institucijai ir nepaskelbė Pagrindinės informacijos investuotojams dokumento; 3) įmonė neatidarė Fondo dalyviams asmeninių finansinių priemonių sąskaitų ir nedarė įrašų apie dalyvių įsigytus investicinius vienetus; 4) įmonė nesaugo investicinius sprendimus pagrindžiančios informacijos; 5) įmonė neužtikrino investicinių sprendimų atitikties priežiūros, periodiškai netikrino, kaip įgyvendinama Fondo investavimo politika, investavimo strategija ir rizikos ribojimas, netikrino investicinių sprendimų vidaus procedūrų tinkamumo bei neužtikrino su tuo susijusių ataskaitų parengimo ir pateikimo vyresniajai vadovybei. Lietuvos bankas už nurodytus pažeidimus UAB „Novus Asset Management“ (toliau – ir Pareiškėja) skyrė 15 000 Eur baudą bei nurodė: 1) iki 2015-10-01 pašalinti šio sprendimo 1 ir 2 punktuose nurodytus pažeidimus; 2) nedelsiant imtis priemonių, kad būtų pašalinti šio sprendimo 4 ir 5 punktuose nurodyti pažeidimai; 3) iki 2015-10-01 pašalinti kitus Pareiškėjos patikrinimo metu nustatytus ir patikrinimo akte nurodytus teisės aktų pažeidimus; 4) nedelsiant imtis priemonių, užtikrinančių tinkamą atitikties valdymo įmonių veiklą reglamentuojančių teisės aktų reikalavimams funkcijos organizavimą ir vykdymą, ir iki 2015-10-01 apie jas informuoti Priežiūros instituciją; 5) per 5 darbo dienas nuo šio sprendimo rezoliucinės dalies 6.8.1-6.8.4 papunkčiuose pateiktų nurodymų įvykdymo informuoti apie tai Priežiūros instituciją ir pateikti nurodymų įvykdymą patvirtinančius duomenis, dokumentus ir paaiškinimus.