Vilniaus miesto apylinkės teismo nutarimas

Žemesnės instancijos teismas

M. G. pažeidė Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatymo 62 straipsnio 1-3 dalyse nustatytą draudimą naudotis viešai neatskleista informacija, t.y. neteisėtai pasinaudojo viešai neatskleista informacija apie būsimą AB „Agrowill Group“ susijungimą su kitomis įmonėmis, šiomis aplinkybėmis:

2013 m. rugpjūčio 13 d. Lietuvos bankui, vadovaujantis Vertybinių popierių įstatymo 18 straipsnio 2 dalimi, buvo pateiktas AB „Agrowill Group“ konfidencialus pranešimas, dėl pasirašyto ketinimų protokolo su UAB „Baltic Champs“ siekiant inicijuoti derybas dėl šių bendrovių susijungimo. Pranešime buvo nurodyta, kad susijungimas planuojamas įgyvendinti išleidžiant naują AB „Agrowill Group“ akcijų emisiją, ją apmokant nepiniginiu įnašu - 100 proc. UAB „Baltic Champs“ ir susijusių įmonių akcijomis.

Tik 2014 m. vasario 20 d. per biržos Nasdaq Vilnius naujienų sistemą buvo pranešta, kad pasirašyta sutartis dėl AB „Agrowill Group“ susijungimo su UAB „Baltic Champs“, t. y. Vertybinių popierių įstatymo 18 straipsnio nustatyta tvarka buvo atskleista informacija apie bendrovių susijungimą - viešai paskelbta Lietuvos bankui 2013 m. rugpjūčio 13 d. konfidencialiai pateikta informacija. Atsižvelgiant į tai, finansinių priemonių rinkų įstatymo 62 straipsnio 1-3 dalyse nustatytas draudimas naudotis šia informacija galiojo iki 2014 m. vasario 20 d.

Vykdydami kasdienę viešosios erdvės stebėseną, Lietuvos banko tarnautojai nustatė, kad forumo www.traders.lt vartotojas „ABCDEFG“ rašė žinutes, kurių turinio analizė rodo, kad žinutes rašiusiam asmeniui buvo žinoma viešai neatskleista informacija apie vykstančias derybas dėl AB „Agrowill Group“ susijungimo, iki šios informacijos viešo paskelbimo 2014 m. vasario 20 d. Minėtas vartotojas rašė šias frazes: „<...> su AWG vykdomas kažkoks didelis projektas <...>" (2013-09-02); „<...> artimiausiu metu AWG mestels keletą naujienų-bombų. Turėtų būti linksma." (2013-09-18); „Agrowill Group + Baltic Champignons Comming soon ;)" (2013-12-25); „<...> vyksta kažkokios derybos dėl AWG susijungimo su didžiausiu Baltijos šalyje grybų augintoju „Baltic champignons“ - tas sandoris turėtų išspręsti ir AWG skolų klausimą. <...> Šiaip vienas ORN makleriukas sakė, kad Orion darbuotojams yra uždrausta pirkti AWG akcijas, nes vyksta derybos dėl kažkokio didelio AWG sandorio. Tipo, kad darbuotojai insaidu nepasinaudotų." (2014-01-27). Tyrimo metu nustatyta, kad vartotojas „ABCDEFG“ yra M. G..

2014-04-08 Vilniaus apygardos administraciniam teismui nutartimi tenkinus Lietuvos banko prašymą išduoti leidimą atlikti veiksmus, numatytus FPRĮ 81 str. 2 d. 3 p. ir 2014 m. birželio 10 d. atlikus patikrinimą M. G. darbovietėje UAB (duomenys neskelbtini), paimti duomenys iš M. G. asmeninio kompiuterio. Paimtų duomenų peržiūros metu rastas Skype susirašinėjimas tarp vartotojų M. G. ir (duomenys neskelbtini). Tyrimo metu nustatyta, kad Skype vartotojo vardas (duomenys neskelbtini) priklauso UAB FMĮ „Orion Securities“ vertybinių popierių apskaitininkei. UAB FMĮ „Orion Securities" tarpininkavo AB „Agrowill Group“ derybų dėl susijungimo metu ir disponavo viešai neatskleista informacija apie vykstančias derybas. Dalis susirašinėjimo buvo ištrinta (žiūrint Skype susirašinėjimo istoriją buvo rodomos tuščios eilutės). Techninėmis priemonėmis ištrintos vietos Lietuvos banko tarnautojų buvo atkurtos. Minėtas susirašinėjimas Skype leido daryti šias išvadas: 1) UAB FMĮ „Orion Securities“ darbuotoja M. G. perdavė viešai neatskleistą informaciją apie vykstančias derybas dėl būsimo bendrovių susijungimo; 2) M. G. nuolat aktyviai domėjosi vykstančių derybų eiga, t. y. viešai neatskleista informacija; 3) UAB FMĮ „Orion Securities“ darbuotoja M. G. atskleidė, kad AB „Agrowill Group“ akcijų kaina kils; 4) tiek UAB FMĮ „Orion Securities“, tiek M. G. suprato savo atliekamų veiksmų neteisėtą pobūdį ir šiuos veiksmus siekė nuslėpti (ragindami vienas kitą ištrinti žinutes ir viešai neatskleistą informaciją aptarinėti ne Skype). M. G. apie teisės aktuose nustatytus draudimus naudotis viešai neatskleista informacija buvo žinoma atsižvelgiant į anksčiau turėtą maklerio statusą, taip pat į tai, kad M. G. jau buvo trauktas administracinėn atsakomybėn už draudimo naudotis viešai neatskleista informacija pažeidimą. Žinodamas iš UAB FMĮ „Orion Securities“ darbuotojos gautą viešai neatskleistą informaciją, M. G. galėjo pagrįstai tikėtis, kad ateityje AB „Agrowill Group“ akcijų kaina kils.

2014 m. birželio 12 d. M. G. oficialaus siūlymo metu pardavė 80000 vnt. AB „Agrowill Group“ akcijų (vienos akcijos kaina - 0,29 EUR), iš viso už 23200 EUR (80104,96 LT). Oficialaus siūlymo metu turimas AB „Agrowill Group" akcijas taip pat pardavė M. G. giminės: tėvas G. G. pardavė 44000 AB „Agrowill Group“ akcijų už 4640,87 EUR, pusbrolis D. D. pardavė 16003 AB „Agrowill Group“ akcijų už 4640,87 EUR, brolis Š. G. pardavė 16640 AB „Agrowill Group“ akcijų už 4825,60 EUR.

Tyrimo metu M. G. kompiuteryje rastas el. laiškas, kuris parodo, kad 2014 m. birželio 9 d. M. G. AB banko Finasta makleriui E. V. išsiuntė el. laišką su savo ir aukščiau išvardintų giminių asmens kodais ir akcijų kiekiais, o E. V. patvirtino, kad „Yra visi“ (vienetai). Ši aplinkybė leidžia daryti išvadą, kad M. G. iš UAB FMĮ „Orion Securities“ darbuotojos gautą viešai neatskleistą informaciją naudojo tiek savo, tiek savo giminių asmeniniams interesams, t. y. žinodamas apie būsimą bendrovių susijungimą ir oficialaus siūlymo teikimą, tikėjosi pelningai parduoti ne tik savo turimas AB „Agrowill Group“ akcijas, bet ir užtikrinti savo giminių pelningą akcijų pardavimą oficialus siūlymo metu.

Tokiu būdu nustatyta, kad M. G. buvo žinoma viešai neatskleista informacija apie būsimą AB „Agrowill Group“ susijungimą, kurią jis sužinojo iš UAB FMĮ „Orion Securities" darbuotojos. Atsižvelgiant į M. G. patirtį, jis suprato arba turėjo suprasti jam žinomos viešai neatskleistos informacijos pobūdį ir teisės aktuose įtvirtintus draudimus. Atsižvelgiant į viešai neatskleistos informacijos pobūdį, į sudėtingą AB „Agrowill Group“ finansinę padėtį, taip pat į neteisėtai jam perduotą informaciją apie sėkmingą derybų dėl susijungimo eigą, M. G. galėjo pagrįstai tikėtis, kad AB „Agrowill Group“ akcijų kaina ateityje kils ir žinojo žymiai daugiau informacijos, negu kiti rinkos dalyviai, kurie informaciją apie būsimą AB „Agrowill Group“ susijungimą sužinojo tik viešo jos paskelbimo metu 2014 m. vasario 20 d. Tarp M. G. ir kitų investuotojų buvo reikšminga informacijos asimetrija ir M. G. turėjo galimybę investicinius sprendimus priimti remdamasis jam žinoma reikšminga viešai neatskleista informacija, t.y. būdamas nesąžiningas kitų rinkos dalyvių atžvilgiu. Jo neteisėtai sužinota viešai neatskleista informacija apie būsimą AB „Agrowill Group“ susijungimą jam buvo naudinga. M. G. (taip pat jo giminės) viešai neatskleistos informacijos žinojimo momentu disponavo AB „Agrowill Group“ akcijomis ir turėjo galimybę įvertinti, kad ateityje jų turimų akcijų kaina didės, ir minėtos akcijos galės būti parduotos už didesnę kainą. M. G. galėjo priimti pagrįstą investicinį sprendimą išlaikyti turimas akcijas (jų neparduoti už mažesnę kainą), kol teisės aktų nustatyta tvarka bus paskelbta informacija apie būsimą AB „Agrowill Group“ susijungimą. M. G. iš jam žinomos viešai neatskleistos informacijos gavo turtinės naudos: 2013 m. gruodžio 18 d., M. G. buvo neteisėtai perduota viešai neatskleista informacija apie AB „Agrowill Group“, minėtos bendrovės akcijų kaina buvo 0,198 EUR, tuo tarpu oficialus siūlymas įgyvendintas mokant po 0,29 EUR už akciją, todėl pasinaudodamas viešai neatskleista informacija apie būsimą bendrovių susijungimą, M. G. papildomai uždirbo (0,29-0,198)*80000=7360 EUR, t. y. 25412,61 LTL. Atsižvelgiant į tai, kad dauguma Skype žinučių, kuriomis M. G.buvo perduota viešai neatskleista informacija apie būsimą AB „Agrowill Group“ susijungimą, buvo pašalintos, taip pat į M. G. pastovius pokalbius apie būtinybę ištrinti žinutes, į išsakomus nuogąstavimus, kad Lietuvos bankas gali patikrinti jų sandorius, kad pokalbius reikia tęsti ne Skype, akivaizdu, kad jis suprato savo veiksmų neteisėtą pobūdį, todėl veikė tiesiogine tyčia. Be to M. G., forume www.traders.lt, naudodamas vartotojo vardą „ABCDEFG",paskleidė jam žinomą viešai neatskleistą informaciją apie būsimą AB „Agrowill Group"susijungimą su UAB „Baltic Champs" iki minėtos informacijos viešo paskelbimo 2014 m. vasario 20 d., t. y. neteisėtai perdavė viešai neatskleistą informaciją kitiems asmenims.

Administracinėn atsakomybėn traukiamas M. G. pažeidimo nepripažino ir parodė, kad jis yra finansų analitikas ir ilgalaikis investuotojas, nuo 2007 metų perka akcijas, jas laiko, o tuo metu intensyviai domisi, kas su jomis vyksta, nuolat renka ir analizuoja rinkos informaciją, kadangi priešingu atveju rizikuotų prarasti pinigus. Brolis ir tėvas investuoja savo lėšas į akcijas tuo pačiu principu, kaip ir jis. Jei jis perka akcijas, perka jie, jis parduoda – parduoda jie. AB „Agrowill Group“ akcijas įsigijo 2012 m., jų vertė buvo 0,12 euro, o jo paskaičiavimais po metų turėjo augti iki 0,70 euro. Todėl laikė jas ir laukė situacijos pasikeitimo. Apie tai, kad UAB „Agrowill Group“ svarsto apie sujungimą, jau buvo rašoma žiniasklaidoje žymiai anksčiau. Jie daug kalbėjo apie norą parduoti žemes. 2012-2013 m. pasirodė straipsnis, kad UAB “Baltic Champs“ ieško pirkti žemių. Atsižvelgiant, kad AB „Agrowill Group“ parduoda, o ši įmonė ieško, galimybė susijungti yra didelė. Nuolatos susitikinėjo su kolegomis, domėjosi investavimu. Jau 2013 m. vasaros pradžioje bendraudamas su kolega, kuris taip pat yra buvęs investuotojas, kalbėjosi apie tai, kad „Agrowill Group“ parduoda žemes, į kurias pretenduoja “Baltic Champs“. Ne iš vieno žmogaus buvo girdėjęs, kad ruošiamasi susijungti. Todėl laikė akcijas ir laukė geros jų kainos. Su UAB „Orion Securities“ darbuotoja K. B. yra geri draugai, susirašinėja su ja 6 metus, matydamas, kad AB „Agrowill Group“ akcijų kaina kyla, paklausė jos apie „Agrowill Group“ ir „Baltic Champs“ reikalus, nes tokie dalykai nevyksta be priežasties. Įmonė, kurioje dirba K. B., galėjo turėti informacijos apie sujungimą, ji galėjo matyti, kad vyksta kažkokios derybos, galima buvo paklausti apie tai ir atitinkamai pačiam pasidaryti išvadas. Kai akcijų kaina staiga kyla, normalu domėtis ir klausinėti, kas vyksta. Paklausė jos, ką jie daro su „Agrowill Group“, ji atsakė, kad yra toks J. ir daugiau nieko. Gandus apie susijungimą jau buvo ir taip girdėjęs prieš pusę metų. K. B. nėra nei maklerė, nei finansų analitikė, todėl konkrečiai jos nieko ir neklausinėjo. Jis nebandė prisipirkti daugiau akcijų, kiek jų turėjo įgijęs, tiek ir turėjo, o sulaukęs palankaus momento pardavė. Neįžvelgia savo veiksmuose nieko neteisėto.

Liudytojas A. N. paaiškino teismui, kad M. G. pažįsta daugiau nei 10 metų, kartu yra dirbę „Finastoje“, yra kaimynai. Apie tai, kad „Baltic Champs“ ketina pirkti „Agrowill Group“ žemes, jis buvo girdėjęs pakankamai seniai, pats kurį laiką stebėjo pastarosios įmonės veiklą, nes daug prarado investuodamas į pastarosios akcijas. Investuotojams įmonių derybų faktas buvo žinomas. Apie tai keletą kartų kalbėjosi ir su M. G., kadangi žinojo, kad šis turi „Agrowill Group“ akcijų. Šie pokalbiai vyko 2013 m. pavasario pabaigoje, vasarą. Nemato šiuose pokalbiuose nieko draudžiamo. Iš kur jis pats sužinojo apie galimą dviejų įmonių susijungimą, jau neatsimena, turi daug informatorių. Informacijos šaltinio nebeatsimena. Kad deryboms dėl susijungimo tarpininkauja „Orion Securities“, jis nežinojo. Žino tik, kad šioje bendrovėje yra dirbęs M. G.