Vilniaus miesto apylinkės teismo nutarimas

dalyvaujant Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybos (toliau – ir FNTT) atstovui Mariui Staniuliui,

viešame teismo posėdyje žodinio proceso tvarka išnagrinėjęs S. P., asmens kodas (duomenys neskelbtini) gyvenančio (duomenys neskelbtini), administracinio nusižengimo bylą,

Aprašomoji dalis

nustatė:

S. P. nuo 2007-09-04 būdamas azartinius lošimus organizuojančios bendrovės UAB (duomenys neskelbtini) generaliniu direktoriumi (ūkio subjekto vadovas pagal LR buhalterinės apskaitos įstatymo 2 str. 20 d.) ir vadovaudamasis LR akcinių bendrovių įstatymo 37 str. 7 ir 8 d., 37 str. 12 d. 1 p., 37 str. 12 d. 11 p. privalėdamas organizuoti kasdieninę bendrovės veiklą ir atsakyti už bendrovės veiklos organizavimą, jos tikslų įgyvendinimą ir kituose įstatymuose bei teisės aktuose nustatytų pareigų vykdymą, nevykdė šių pinigų plovimo ir (ar) teroristų finansavimo prevencijos priemonių reikalavimų UAB (duomenys neskelbtini):

1) Nenustatė (iki 2017-06-20) tinkamų vidaus kontrolės procedūrų, susijusių su klientų ir naudos gavėjų tapatybės nustatymu, pranešimų bei informacijos pateikimu FNTT, Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatyme (toliau – PPTFPĮ) nurodytos informacijos saugojimu, rizikos įvertinimu, rizikos (atsižvelgiant į kliento, dalykinių santykių, produkto ar sandorio tipą ir pan.) valdymu, reikalavimų vykdymo valdymu ir komunikacija, kurios užkirstų kelią su pinigų plovimu ir (ar) teroristų finansavimu susijusioms piniginėms operacijoms ir sandoriams, ir užtikrinti, kad subjekto darbuotojai būtų tinkamai pasirengę ir supažindinti su pinigų plovimo ir (ar) teroristų finansavimo prevencijos priemonėmis, nurodytomis Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatyme ir kituose teisės aktuose, o būtent:

a) patikrinimo metu nustatyta, kad UAB (duomenys neskelbtini) generalinio direktoriaus S. P. 2016-01-06 patvirtintos „Kliento tapatybės nustatymo, atliekamų operacijų su pinigais ir sandorių registrų pildymo ir administravimo tvarkos“ (data – 2016-01-06, toliau – Taisyklės) 1.1. punktas nurodo, kad „Bendrovės darbuotojai privalo nustatyti kliento arba jo įgalioto asmens tapatybę; 1.1.2. jeigu jo atliekamų vienkartinių ar kelių tarpusavyje susijusių piniginių operacijų ir sudarytų sandorių su grynaisiais pinigais suma viršija 15 000 EUR (turėtų būti suma lygi arba viršija 15 000 EUR) arba ją atitinkančią sumą kita valiuta;“

Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo (redakcija iki 2017-07-12, toliau – PPTFPĮ) 9 str. 2 d. (PPTFPĮ redakcija nuo 2017-07-13 – 9 str. 1 d. 2 p.) nurodo, kad „Finansų įstaigos ir kiti įpareigotieji subjektai privalo imtis priemonių ir nustatyti bei patikrinti kliento ir naudos gavėjo tapatybę prieš atlikdami vienkartines ar kelias tarpusavyje susijusias pinigines operacijas arba sudarydami sandorius, kurių suma lygi arba viršija 15 000 eurų ar ją atitinkančią sumą užsienio valiuta, nesvarbu, ar sandoris atliekamas vienos ar kelių susijusių operacijų metu, išskyrus atvejus, kai kliento ir naudos gavėjo tapatybė jau yra nustatyta“.

b) UAB (duomenys neskelbtini) Taisyklių 5.3. punkte yra nurodyta, kad „Bendrovė gavusi iš FNTT rašytinį nurodymą sustabdyti kliento atliekamas įtartinas ar neįprastas pinigines operacijas ar sandorius, privalo nuo jame nurodyto laiko ar konkrečių aplinkybių atsiradimo momento iki 5 darbo dienų (turėtų būti iki 10 darbo dienų) sustabdyti šias operacijas ar sandorius “.

PPTFPĮ (redakcija iki 2017-07-12) 14 str. 5 d. (PPTFPĮ redakcija nuo 2017-07-13 – 16 str. 6 d.) nurodo, kad „Finansų įstaigos ir kiti subjektai, išskyrus notarus ar asmenis, turinčius teisę atlikti notarinius veiksmus, advokatus ar advokatų padėjėjus, antstolius ar teisę atlikti antstolių veiksmus turinčius asmenis, gavę iš Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybos rašytinį nurodymą sustabdyti kliento atliekamas įtartinas pinigines operacijas ar sandorius, privalo nuo jame nurodyto laiko ar konkrečių aplinkybių atsiradimo momento iki 10 darbo dienų sustabdyti šias operacijas ar sandorius“.

Tokiais veiksmais S. P. pažeidė Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo (redakcija iki 2017-07-12) 19 str. 1 d. (PPTFPĮ redakcija nuo 2017-07-13 – 29 str. 1d. 1 p. ir 10 p.; 7 d.). ir padarė pažeidimą, numatytą Administracinių nusižengimo kodekso (toliau ANK) 198 straipsnio 3 dalyje.

2) Taip pat nustatyta, kad UAB (duomenys neskelbtini), vadovaudamasi bendrovės Taisyklėmis, patvirtintomis direktoriaus S. P., neatliko (iki 2017-06-20) tinkamo tapatybės nustatymo prieš pradedant dalykinius santykius, kai klientas fiziškai nedalyvauja, nustatant jo tapatybę. Bendrovė kliento tapatybę nustatinėjo iš asmens internetinėse registracijos formose nuotoliniu būdu nurodytų duomenų ir iš asmens pateiktų asmens tapatybės dokumentų kopijų, kurios nebuvo patvirtintos notaro, nors vadovaudamasi Lietuvos Respublikos Vyriausybės 2016-10-26 nutarimu Nr. 1073 „Dėl Lietuvos Respublikos Vyriausybės 2008 m. rugsėjo 24 d. nutarimo Nr. 942 Dėl Kliento ir naudos gavėjo tapatybės, kelių tarpusavyje susijusių piniginių operacijų nustatymo pakeitimo“ patvirtintų Taisyklių 10 p. nuotoliniu būdu gali nustatyti kliento tapatybę naudojant kvalifikuotą elektroninį parašą. Jeigu kliento tapatybė, prieš išduodant kvalifikuotą sertifikatą, buvo nustatyta jam fiziškai dalyvaujant ir vykdant Taisyklių 3.1 punkto reikalavimus. Taip pat kai informacija apie asmens tapatybę patvirtinama Europos Sąjungoje išduotomis elektroninės atpažinties priemonėmis, veikiančiomis pagal aukšto arba pakankamo saugumo užtikrinimo lygio elektroninės atpažinties schemas, nustatytas reglamento (ES) Nr. 910/2014 8 straipsnyje arba kai naudojamos elektroninės priemonės, leidžiančios tiesioginį vaizdo perdavimą. Taip pat vadovaujantis PPTFPĮ (redakcija iki 2017-07-12) 13 str. 1 d. Finansų įstaigos ir kiti subjektai, vykdydami kliento ar naudos gavėjo tapatybės nustatymą, gali naudotis trečiųjų šalių informacija apie klientą ar naudos gavėją.

Motyvuojamoji dalis

Pažeidimą patvirtinantys atvejai: „2016 m. gruodžio 16 d. Priežiūros tarnybos Kontrolės skyriaus darbuotojai apsilankė bendrovės interneto svetainėje www.olybet.lt bei atliko žemiau išvardintus veiksmus, susijusius su naujo lošėjo registracija minėtoje interneto svetainėje: surinkus interneto svetainės www.olybet.lt adresą atsidariusiame tituliniame lange matomas užrašas „Registracija“ (prisijungimo vardas: (duomenys neskelbtini), slaptažodis: (duomenys neskelbtini)) ir prašoma suvesti šiuos duomenis: „El. pašto adresas“, „Slaptažodis“, „Pakartokite slaptažodį“, „Gimimo diena“, „Metai Mėnuo Diena“. Žemiau pateikiamas užrašas „Susipažinau ir sutinku su UAB (duomenys neskelbtini) reglamentu. Sutinku gauti bendrovės naujienas“, ties kuriuo esantis plotas pažymimas varnele, išreiškiant sutikimą. Paspaudus ant žodžio „reglamentas“ atsidaro naujas langas, kuriame galime peržiūrėti bendrovės nuotolinio lošimo organizavimo reglamento nuostatas; interneto svetainės www.olybet.lt tituliniame puslapyje suvedus prašomus duomenis ir paspaudus „Registruotis“ atsidaro naujas langas kuriame matomi šie užrašai: „Gera pradžia! Išsiuntėme Jums el. laišką. Patikrinkite el. pašto dėžutę ir patvirtinkite registraciją“, „Grįžti į titulinį“; patikrinus el. pašto dėžutę matomas gautas tokio turinio el. laiškas: „Labas! Sveikiname tapus OlyBet nariu! Liko vos keli žingsniai ir galėsite naudotis visomis mūsų teikiamomis paslaugomis. Pirmiausia aktyvuokite savo narystę.“; paspaudus ant minėto el. laiške pateikiamos atsiųstos nuorodos „Aktyvuoti narystę" atsiveria naujas langas su lošėjo paskyra interneto svetainėje www.olybet.lt; paspaudus ant interneto svetainės www.olybet.lt ekrano viršuje matomo lošėjo el. pašto adreso ((duomenys neskelbtini)) atsidariusiame papildomame lange matyti užrašas „Profilis“. Pasirinkus šį užrašų atsidaro naujas langas pavadinimu „Mano profilis“, į kurį prašoma suvesti šiuos duomenis: „Prisijungimo vardas/el. paštas“, „Gimimo data“, „Vardas“, „Pavardė“, „Valstybė“, „Asmens kodas“, „Gyvenamosios vietos adresas“, „Miestas“, „Telefonas“. Suvedus minėtus duomenis lango dešiniajame apatiniame kampe matomi mygtukai „Keisti slaptažodį“ ir „Patvirtinti“; paspaudus ,,Patvirtinti“ viršuje pasirodo užrašas „Profilis sėkmingai atnaujintas“; interneto svetainės www.olybet.lt kairėje pusėje esančiame meniu paspaudus ant nuorodos „Papildyti sąskaitų“ atsidaro naujas langas, kuriame matomas užrašas „Norint atlikti pinigų pervedimų į savo OlyBet paskyrą, vardas ir pavardė paskyroje turi atitikti banko sąskaitos savininko vardą ir pavardę“, „Balanso papildymo būdai“, „Pasirinkti pavedimo būdą“. Paspaudus ant žemiau esančių išvardintų bankų ar kitų finansinių institucijų pavadinimų („Swedbank“, „SEB“, „Nordea“, „DNB“, „Medicinos bankas“, Šiaulių bankas“, „Lietuvos kredito unija“, „Danske bank“, „AB Citadele bankas“, „Paysera“, „Skrill“) atsiranda lentelė pavadinimu „Suveskite savo asmens duomenis. Prisegti asmens tapatybės dokumento kopiją“. Minėto lango dešiniajame apatiniame kampe matomas mygtukas „Tęsti“. Neįkėlus asmens tapatybę patvirtinančio dokumento kopijos, papildyti lošėjo lošimų sąskaitos ar dalyvauti nuotoliniuose lošimuose nebuvo galima; lošėjo paskyroje (el. pašto adresas(duomenys neskelbtini)) įkėlus skenuotą asmens tapatybės kortelės kopiją ir paspaudus „Tęsti“ pasirodė papildomas langas su jame pateikiama informacija: „Ačiū! Mūsų darbuotojai netrukus patikrins Jūsų duomenis ir patvirtins narystę. Tai gali užtrukti kelias minutes. Jei ilgai nesulaukiate patvirtinimo - nedelsdami susisiekite. Ok, tik greičiau“. Kol asmens tapatybė nebuvo patvirtinta, atlikti statymų, naudojantis lošėjo paskyroje pateikta nuoroda „Statyti“, nebuvo galima; lošėjo turimoje paskyroje (el. pašto adresas: (duomenys neskelbtini)) atsiranda informacinis langas su jame pateikiama šia informacija: „Svarbi informacija ir nauja sutartis. 2016 m. įsigalioja naujas „Azartinių lošimų įstatymas“ ir Reglamentas, todėl su klientais sudarome naujas sutartis. Su nauju reglamentu galite susipažinti čia. Kaip sudaryti naujų sutartį? 1. Pasirinkite sutarties galiojimo laikotarpį nuo 1 iki 10 metų ir paspauskite „Toliau“; 2. Kai susipažinsite su sutartimi - pažymėkite „Sutinku“; 3. Viskas! Jūsų sutartis bus pasirašyta ir galėsite atlikti statymus. Savo sutartį visada galite peržiūrėti savo paskyroje, skiltyje „Mano sutartis“. Jei kils klausimų - drąsiai kreipkitės į „Pagalba Gyvai“ arba skambinkite tel. +37052162895“; „1 metams“, „Tęsti“; lošėjo turimoje paskyroje (el. pašto adresas; audrius.merkelis@lpt.lt) galima peržiūrėti 2016 m. gruodžio 16 d. nuotolinio lošimo sutarties Nr. 535187 projektą, kurio apačioje matyti dvi nuorodos, kurias galima pasirinkti - mėlyname fone esantis užrašas „Grįžti“ ir raudonos spalvos fone esantis užrašas „Sutinku“. Buvo paspausta ant nuorodos „Sutinku“; interneto svetainės www.olybet.lt kairėje pusėje esančiame meniu paspaudus ant nuorodos „Mano sutartis“ atsidaro naujas langas, kuriame matoma 2016 m. gruodžio 16 d. sudaryta nuotolinio lošimo sutartis Nr. 535187; interneto svetainės www.olybet.lt kairėje pusėje esančiame meniu paspaudus ant nuorodos „Pranešimai“ atsidaro naujas langas, kuriame matoma, jog į lošėjo paskyrą (el. pašto adresas: (duomenys neskelbtini)) buvo gauti šie pranešimai: „2016-12-16 13:31:38 Jūsų tapatybe yra patvirtinta. Nuo šiol galite naudotis visomis mūsų paslaugomis“; „2016-12-16 13:35:02 Jūsų sėkmingai atnaujinote sutartį! Dabar galite atlikti statymus“.

Eil. Nr. Kliento ID Klientas1.65457Elektroninė kliento A. J. byla2.65477Elektroninė kliento D. Š. byla3.65442Elektroninė kliento D. K. byla4.65433Elektroninė kliento D. V. byla5.65434Elektroninė kliento E. F. byla6.65454Elektroninė kliento E. B. byla7.65444Elektroninė kliento E. M. byla8.65476Elektroninė kliento E. R. byla9.65456Elektroninė kliento L. K. byla10.65455Elektroninė kliento M. D. byla11.65451Elektroninė kliento M. U. byla12.65474Elektroninė kliento R. Š. byla13.65460Elektroninė kliento R. G. byla14.65463Elektroninė kliento S. P. byla15.65461Elektroninė kliento S. M. byla16.66585Elektroninė klientės N. N. byla17.55820Elektroninė kliento G. S. byla18.66144Vienintelio kliento, kuris nuo 2017-01-01 sudarė nuotolinio lošimo sutartį fiziškai Olybet punkte D. L. kliento byla19.54389Elektroninė kliento A. M. byla

Tuo S. P. pažeidė Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo (redakcija iki 2017-07-12) 9 str. 1 d. 1 p., 9 str. 11 d. (PPTFPĮ redakcija nuo 2017-07-13 – 9 str. 18 d.), 9 str. 14 d. (PPTFPĮ redakcija nuo 2017-07-13 – 9 str. 1 d. 1 p.); 2008-09-24 Vyriausybės nutarimu Nr. 942 patvirtintų Taisyklių dėl Kliento ir naudos gavėjo tapatybės, kelių tarpusavyje susijusių piniginių operacijų nustatymo 5 p., 10 p., 10-1 p., 10-2 p., 10-5; FNTT Direktoriaus 2016 m. lapkričio 30 d. įsakymo Nr. V-314 „Dėl techninių reikalavimų kliento tapatybės nustatymo procesui, kai tapatybė nustatoma nuotoliniu būdu, naudojantis elektroninėmis priemonėmis, leidžiančiomis tiesioginio vaizdo perdavimą, patvirtinimo“ 4 p., 12 p. bei padarė administracinį nusižengimą, numatytą ANK 198 straipsnio 1 dalyje.

3) Taip pat S. P. laikotarpiu nuo 2016-09-15 iki 2017-08-16 nepaskyrė vadovaujančio asmens kuris organizuotų Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatyme nustatytų pinigų plovimo ir (ar) teroristų finansavimo prevencijos priemonių įgyvendinimą ir palaikytų ryšius su FNTT, bei raštu nepranešė FNTT apie tokio darbuotojo paskyrimą.

Patikrinimo metu nustatyta, kad nuo 2015-04-03 UAB (duomenys neskelbtini) vyr. Finansininkė J. K. buvo paskirta (2015-04-03 UAB (duomenys neskelbtini) generalinio direktoriaus įsakymas Nr. D- „Dėl asmenų atsakingų už pinigų plovimo prevencijos priemonių įgyvendinimą paskyrimo”) vadovaujančiu asmeniu, kuri organizuoja UAB (duomenys neskelbtini), Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatyme nustatytų pinigų plovimo ir (ar) teroristų finansavimo prevencijos priemonių įgyvendinimą ir palaiko ryšius su FNTT. Nustatyta, kad šis asmuo bendrovėje nebedirba nuo 2016-09-15. Laikotarpiu nuo 2015-04-03 iki 2017-08-14 raštas į FNTT, su paskirtu asmeniu atsakingu už pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos priemonių įgyvendinimą UAB (duomenys neskelbtini), nebuvo atsiųstas.

Tuo S. P. pažeidė Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo (redakcija iki 2017-07-12) 19 str. 2 d. (PPTFPĮ redakcija nuo 2017-07-13 – 22 str. 1 d.) ir padarė administracinį nusižengimą, numatytą ANK 198 straipsnio 3 dalyje.

S. P. apie bylos nagrinėjimo datą, laiką ir vietą buvo informuotas, į teismo posėdį neatvyko, pateikė teismui rašytinius paaiškinimus ir prašė administracinio nusižengimo bylą nagrinėti jam nedalyvaujant( b.l. 8).

Tyrimo metu S. P. savo kaltę pripažino ir paaiškino, kad UAB (duomenys neskelbtini) generalinio direktoriaus pareigose dirba nuo 2007 metų. Nuo 2016 m. spalio mėn. Bendrovė pradėjo teikti internetinio kazino paslaugas. Iki 2016-09-15 UAB (duomenys neskelbtini) už Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatyme nustatytų pinigų plovimo ir (ar) teroristų finansavimo prevencijos priemonių įgyvendinimą buvo atsakinga vyr. finansininkė J. K. J. K. išėjus iš darbo atsakingu asmeniu, kuris organizuoja UAB (duomenys neskelbtini), Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatyme nustatytų pinigų plovimo ir (ar) teroristų finansavimo prevencijos priemonių įgyvendinimą ir palaiko ryšius su FNTT buvo paskirtas stebėjimo tarnybos vadovas R. B.. S. P. 2016-01-06 įsakymu buvo patvirtinta Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatyme nustatytų pinigų plovimo ir (ar) teroristų finansavimo prevencijos priemonių įgyvendinimo vidinė tvarka („Kliento tapatybės nustatymo, atliekamų operacijų su pinigais ir sandorių registrų pildymo ir administravimo tvarka“). Tvarka nuo 2016-01-06 nebuvo keista iki 2017-07-13. 2017-07-19 buvo paruošta ir atsiųsta derinimui FNTT nauja tvarka. Nuo 2017-07-13 yra įdiegti/testuojami papildomi klientų identifikavimo būdai: a) Mobilus parašas (pilnai veikiantis); b) fiziškas kliento dalyvavimas lažybų punktuose, kazino (pilnai veikiantis); c) tiesioginio vaizdo perdavimo būdas (kuriama programinė įranga ir ji testuojama). S. P. nurodė, kad šiuo metu jeigu klientas neturi mobilaus parašo, jis nuotolinio lošimo sutartį gali sudaryti tik fiziškai dalyvaudamas lažybų punktuose ar kazino. S. P. patvirtino, kad Klientas, norėdamas sudaryti elektroninės paskyros sutartį su (duomenys neskelbtini) elektroniniais kanalais internetiniame tinklapyje www.olybet.lt (iki 2017-07-13), privalėjo atlikti šiuos veiksmus: 1) UAB (duomenys neskelbtini) interneto tinklapyje www.olybet.lt, vadovaudamasis jame nurodytomis instrukcijomis: 1.1) užpildyti registracijos formą, nurodant joje šią informaciją apie klientą: a) Vardą, Pavardę; b) asmens kodą; c) savo asmeninės sąskaitos Nr.; d) klientas įkelia savo asmens dokumento kopiją arba nuotrauką; 1.2) susipažinti su bendrosiomis sąlygomis; 2) iš savo nurodytos sąskaitos klientas turi pervesti lėšų ateities naudojimui (statymų atlikimui arba naudojimui e-kazino). Jeigu sąskaita iš kurios atėjo pavedimas sutampa su kliento nurodyta sąskaita klientas patvirtinamas. Tačiau minėtos tvarkos nustatant kliento tapatybę nuotoliniu būdu nėra patvirtintos vidiniuose aktuose, o vykdomos tik direktoriaus žodiniu nurodymu. Rašytinės tvarkos su detaliu aprašymu, kokius veiksmus klientas turi atlikti susikurdamas internetinę paskyrą bendrovėje nėra.

S. P. nurodė, kad bendrovėje naudojama Registrų centro duomenų bazė, kurioje tikrinama, ar asmens kodas yra tikras ( FNTT medžiagos 87-89 lapai).

Savo rašytiniame paaiškinime ( b.l. 8) atsiųstame 2017-10-17 teismui S. P. nurodė, kad administracinio nusižengimo protokole nurodyti pažeidimai šiuo metu yra pašalinti . Nuo 2017-07-13 yra parengta ir taikoma nauja Kliento tapatybės nustatymo procedūra pagal PPTF įstatymo reikalavimus. Padaryti pažeidimai buvo formalūs, kadangi nebuvo nustatyta faktinių PPTF įstatymo pažeidimų, prašė administracinės nuobaudos neskirti arba skirti mažesnę baudą negu numatyta sankcijoje.

Be S. P. prisipažinimo, jo kaltė įrodyta Lošimų priežiūros tarnybos 2017-04-12 raštu Nr. 2-K-659 ( FNTT medžiagos 2-13 lapai), FNTT vyr. tyrėjo 2017-06-14 tarnybiniu pranešimu ( FNTT medžiagos 14-16 lapai), , 2017 m. birželio 20 d. FNTT patikrinimo aktu Nr. 04/6-0-8-5562-A ( FNTT medžiagos 18-20 lapai), , UAB (duomenys neskelbtini) pateiktais bendrovės dokumentais ( FNTT medžiagos 24-57 lapai), FNTT Vyr. tyrėjo G. R. 2017-06-29 ir 2017-08-16 tarnybiniais pranešimais ( FNTT medžiagos 81-86, 90-99 lapai).

Byloje surinktų įrodymų visuma įrodo, kad S. P. pažeidė Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo (redakcija iki 2017-07-12) 19 str. 1 d. (PPTFPĮ redakcija nuo 2017-07-13 – 29 str. 1d. 1 p. ir 10 p.; 7 d);

Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo (redakcija iki 2017-07-12, toliau – PPTFPĮ) 9 str. 1 d. 1 p., 9 str. 11 d. (PPTFPĮ redakcija nuo 2017-07-13 – 9 str. 18 d. ), 9 str. 14 d. 19 str. 1 d., PPTFPĮ ( redakcija nuo 2017-07-13 – 9 str. 1 d. 1 p. );

2008-09-24 Vyriausybės nutarimu Nr. 942 patvirtintų Taisyklių dėl Kliento ir naudos gavėjo tapatybės, kelių tarpusavyje susijusių piniginių operacijų nustatymo 5 p., 10 p., 10-1 p., 10-2 p., 10-5;

FNTT Direktoriaus 2016 m. lapkričio 30 d. įsakymo Nr. V-314 „Dėl techninių reikalavimų kliento tapatybės nustatymo procesui, kai tapatybė nustatoma nuotoliniu būdu, naudojantis elektroninėmis priemonėmis, leidžiančiomis tiesioginio vaizdo perdavimą, patvirtinimo“ 4 p., 12 p.;

Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo (redakcija iki 2017-07-12) 19 str. 2 d. (PPTFPĮ redakcija nuo 2017-07-13 – 22 str. 1 d.). ir padarė administracinius nusižengimus, numatytus administracinių nusižengimų kodekso 198 straipsnio 3 dalyje ir 198 straipsnio 1 dalyje.

S. P. pateikė teismui dokumentus iš kurių nustatyta, kad jo padaryti pažeidimai yra pašalinti ( b.l. 8-17).

Skirdamas nuobaudą teismas atsižvelgia į padaryto nusižengimo pobūdį, į S. P. asmenybę, į atsakomybę lengvinančią aplinkybę (kaltę pripažįsta, nuoširdžiai gailisi), į sunkinančių aplinkybių nebuvimą. Įvertinus visas išdėstytas aplinkybes ir tai, kad S. P. administracine tvarka nebaustas, vadovaujantis teisingumo ir protingumo kriterijais, teismas daro išvadą, kad net ir minimali nuobauda, numatyta ANK 198 straipsnio 1 ir 3 dalysee juridinio asmens vadovui būtų per griežta. ANK 34 straipsnio 5 dalyje numatyta, kad teismas ar administracinio nusižengimo bylą ne teismo tvarka išnagrinėjusi institucija (pareigūnas), atsižvelgdami į padaryto administracinio nusižengimo pobūdį, pažeidėjo kaltės formą ir rūšį, asmenybę, atsakomybę lengvinančias ir sunkinančias aplinkybes ir vadovaudamiesi teisingumo ir protingumo principais, gali paskirti mažesnę baudą negu šio kodekso specialiosios dalies straipsnio sankcijoje numatyta minimali bauda arba paskirti švelnesnę administracinę nuobaudą ar administracinio poveikio priemonę, negu numatyta šio kodekso specialiosios dalies straipsnio sankcijoje, arba administracinės nuobaudos ar administracinio poveikio priemonės neskirti. Lietuvos Respublikos Konstitucinis teismas ne kartą yra konstatavęs, kad vien tik formaliai teismo vykdomas teisingumas nėra tas teisingumas, kurį įtvirtina, saugo ir gina Konstitucija, todėl už teisės pažeidimus valstybės nustatomos poveikio priemonės turi būti proporcingos (adekvačios) teisės pažeidimui, turi atitikti siekiamus teisėtus ir visuotinai svarbius tikslus, neturi varžyti asmens akivaizdžiai labiau negu reikia šiems tikslams pasiekti ir tarp siekiamo tikslo bei pasirinktų priemonių tam tikslui pasiekti, turi būti teisinga pusiausvyra (proporcingumas) (2008 m. sausio 21 d., 2011 m. sausio 31 d., 2012 m. rugsėjo 25 d. ir kt. Konstitucinio teismo nutarimai). Lietuvos Aukščiausias Teismas taip pat yra konstatavęs, kad teisinga ir protinga laikoma tokia nuobauda, kurią paskyrus gali būti pasiekti nuobaudos tikslai ir kuri, vertinant pažeidimo pobūdį, aplinkybes, pažeidėjo asmenybę, nėra per griežta (Lietuvos Aukščiausiojo Teismo nutartys Nr. 2AT-4-201; 2AT-7-4-2013 ir kt.). Atsižvelgiant į aukščiau aptartas aplinkybes, manytina, kad nuobaudos tikslai bus pasiekti taikant ANK 34 straipsnio 5 dalį ir paskyrus mažesnes nei šio kodekso 198 straipsnio 1 ir 3 dalies sankcijose numatytos minimalios nuobaudos, kurios bendrintinos ANK 38 straipsnio 2 dalyje numatyta tvarka.

Rezoliucinė dalis

Teismas, vadovaudamasis Lietuvos Respublikos ANK 34 straipsnio 5 dalimi, 198 straipsnio 1 ir 3 dalimis, 635 straipsniu,

nutaria:

S. P. pripažinti kaltu padarius administracinį nusižengimą, numatytą Lietuvos Respublikos administracinių nusižengimų kodekso 198 straipsnio 3 dalyje, ir skirti jam 500 Eur (penkių šimtų eurų) dydžio baudą.

S. P. pripažinti kaltu padarius administracinį nusižengimą, numatytą Lietuvos Respublikos administracinių nusižengimų kodekso 198 straipsnio 1 dalyje, ir skirti jam 550 Eur (penkių šimtų penkiasdešimt eurų) dydžio baudą.

S. P. pripažinti kaltu padarius administracinį nusižengimą, numatytą Lietuvos Respublikos administracinių nusižengimų kodekso 198 straipsnio 3 dalyje, ir skirti jam 500 Eur (penkių šimtų eurų) dydžio baudą.

Vadovaujantis Lietuvos Respublikos administracinių nusižengimų kodekso 38 straipsnio 2 dalimi, S. P. paskirti galutinę administracinę nuobaudą – 550 Eur (penkių šimtų penkiasdešimt eurų) dydžio baudą.

Pagal ANK 675 straipsnio 2 dalies nuostatas, administracinėn atsakomybėn traukiamas asmuo baudą turi sumokėti ne vėliau kaip per keturiasdešimt kalendorinių dienų nuo nutarimo skirti baudą išsiuntimo ar išdavimo jam dienos, o apskundus nutarimą skirti baudą, – ne vėliau kaip per keturiasdešimt kalendorinių dienų nuo nutarties, kuria skundas nepatenkintas, išsiuntimo ar išdavimo dienos. Bauda turi būti sumokėta į pasirinktą Valstybinės mokesčių inspekcijos prie Lietuvos Respublikos finansų ministerijos biudžeto pajamų surenkamąją sąskaitą. Valstybinės mokesčių inspekcijos biudžeto pajamų surenkamosios sąskaitos: LT78 7290 0000 0013 0151 AB „Citadele“ banke; LT74 4010 0510 0132 4763 AB DNB banke; LT05 7044 0600 0788 7175 AB SEB banke; LT32 7180 0000 0014 1038 AB Šiaulių banke; LT74 7400 0000 0872 3870 Danske Bank A/S Lietuvos filiale; LT12 2140 0300 0268 0220 Nordea Bank AB Lietuvos skyriuje; LT24 7300 0101 1239 4300 AB „Swedbank“; LT42 7230 0000 0012 0025 UAB Medicinos banke. Nustatytu terminu nesumokėjus paskirtos baudos, šis Vilniaus miesto apylinkės teismo nutarimas bus vykdomas priverstine tvarka (ANK 676 straipsnio 1 dalis).

Mokant paskirtą baudą mokėjimo pavedime būtina nurodyti administracinio nusižengimo identifikacinį kodą (ROIK) – 17071261584 ir įmokos kodą – 100.

Išaiškinti administracinėn atsakomybėn traukiamam asmeniui, kad, vadovaujantis ANK 675 straipsnio 3 dalimi, po nutarimo priėmimo paskirtos baudos mokėjimo išdėstymo klausimai sprendžiami Lietuvos Respublikos mokesčių administravimo įstatymo nustatyta tvarka.

Nutarimas per 20 dienų nuo nutarimo kopijos (nuorašo) išsiuntimo ar išdavimo dienos gali būti skundžiamas Vilniaus apygardos teismui per Vilniaus miesto apylinkės teismą.