Plungės apylinkės teismo Palangos rūmų nutarimas

viešame teismo posėdyje žodinio proceso tvarka išnagrinėjo administracino nusižengimo bylą, kurioje J. D., gimusi (duomenys neskelbtini), (duomenys neskelbtini) pilietė, gyvenanti (duomenys neskelbtini), dirbanti (duomenys neskelbtini), notare, traukiama administracinėn atsakomybėn pagal Lietuvos Respublikos administracinių nusižengimų kodekso 198 straipsnio 3 dalį.

Aprašomoji dalis

Teismas nustatė:

Pagal 2021-05-31 pavedimą atlikti patikrinimą Nr. 04/12-1-22-3458, (duomenys neskelbtini), registruotu adresu (duomenys neskelbtini), nustatyta, kad notarė J. D., gimusi (duomenys neskelbtini), būdama atsakinga už (duomenys neskelbtini) biuro veiklą (notare, kuri padeda planuoti ar atlikti nekilnojamojo turto ar įmonių pirkimo ar pardavimo sandorius, numatyta Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 2 straipsnio 10 dalies 4 punkte, notare, pagal Lietuvos Respublikos notariato įstatymo 2 straipsnį, privalėdama užtikrinti, kad civiliniuose teisiniuose santykiuose nebūtų neteisėtų sandorių ir dokumentų ir kituose įstatymuose bei teisės aktuose nustatytų pareigų vykdymą), laikotarpiu nuo 2019-01-01 iki 2021-05-31 netinkamai vykdė žemiau išvardintų pinigų plovimo ir (ar) teroristų finansavimo prevencijos priemonių reikalavimus. Patikrinimo metu nustatyta, kad (duomenys neskelbtini) biuro notarė J. D. laikotarpiu nuo 2019-01-01 iki 2021-05-31: (1) neteisingai tvarkė registracijos žurnalus (toliau - žurnalai) apie: a) Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo įstatymo 16 straipsnio 1 dalyje nurodytų pranešimų bei įtartinų piniginių operacijų ir sandorių registracijos žurnalą; b) vienkartinių piniginių operacijų arba sandorių, kurių suma lygi arba viršija 15 000 Eur ar ją atitinkančią sumą užsienio valiuta, jeigu atsiskaitoma grynaisiais pinigais, nesvarbu, ar sandoris atliekamas vienos, ar kelių susijusių operacijų metu, registracijos žurnalą; c) klientų, su kuriais sandoriai ar dalykiniai santykiai buvo nutraukti Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 18 straipsnyje nurodytomis aplinkybėmis ar kitomis su pinigų plovimo ir (ar) teroristų finansavimo prevencijos tvarkos pažeidimais susijusiomis aplinkybėmis, registracijos žurnalą; d) klientų, dėl kurių tapatybės duomenų teisingumo ar autentiškumo kyla abejonių, ar kyla įtarimų, kad yra, buvo ar bus vykdoma pinigų plovimo ir (ar) teroristų finansavimo veikla, registracijos žurnalą; (2) nenustatė laiku atitinkamų vidaus kontrolės procedūrų, susijusių su deramu klientų ir naudos gavėjų tapatybės nustatymu ir tikrinimu, pranešimų ir informacijos pateikimu Finansų nusikaltimų tyrimo tarnybai prie Lietuvos Respublikos vidaus reikalų ministerijos (toliau – FNTT); (3) nepaskyrė vadovaujančių (-io) darbuotojų (-o), kurie (-is) organizuotų pinigų plovimo ir (ar) teroristų finansavimo prevencijos priemonių įgyvendinimą (duomenys neskelbtini) biure, ir palaikytų ryšius su FNTT, būtų atsakingi už įtartinų piniginių operacijų ar sandorių sustabdymą, taip pat darbuotojus, atsakingus už žurnalų tvarkymą ir informacijos pateikimą FNTT. Apie tokių darbuotojų paskyrimą nebuvo laiku pranešta FNTT. Todėl atlikto patikrinimo metu buvo nustatyta, kad (duomenys neskelbtini) biuro notarė J. D. pažeidė ir nevykdė: Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 16 straipsnio 1 dalį, 19 straipsnio 1 dalies, 7 dalies, 8 dalies, 20 straipsnio 2 dalies, 22 straipsnio 1 dalies, 2 dalies ir 7 dalies reikalavimus šiais savo veiksmais padarė administracinį nusižengimą, numatyta Lietuvos Respublikos administracinių nusižengimų kodekso (toliau – ANK) 198 straipsnio 3 dalyje.

Teismo posėdžio metu J. D. kaltės neneigia ir sutinka su protokole nurodytomis aplinkybėmis. Administracinėn atsakomybėn traukiama J. D. nurodo, kad gailisi, jog mažai vykdė kontrolę dėl perdavimo, duomenys yra perduodami, tačiau atsirado techninių nesklandumų, dėl ko duomenys galėjo būti netinkamai perduodami. J. D. pažymi, kad pati ėmėsi iniciatyvos pertikrinti 2019-2021 metų perdavimus bei notarinių veiksmų skaičius siekia apie 4 000, iš viso atvejų yra virš 100 ir šiuo atveju yra viskas perduota. Pažymi, jog papildomų darbuotojų šiuo metu nėra, ir save yra priskyrusi kaip atsakingą už duomenų perdavimą. Šiuo metu žurnalai yra vedami elektroniniu būdu. J. D. nurodo, kad tyčinių veiksmų elgesyje, kurie susiję su ANK 198 straipsnio 3 dalimi, nėra ir prašo taikyti minimalią nuobaudą.

J. D. kaltė įvykdžius protokole nurodytą nusižengimą, numatytą ANK 198 straipsnio 3 dalyje, grindžiama ne tik teisiamojo posėdžio metu gauta informacija, bet ir byloje surinkta rašytine medžiaga: administracinio nusižengimo protokolu, kuriame nurodytos visos esminės aplinkybės (b. l. 45-47); Klaipėdos apygardos valdybos nusikalstamų veikų tyrimo skyriaus tyrėjo tarnybiniu pranešimu, kuriame yra patvirtinami protokole nurodyti notarės neteisėti veiksmai ir nurodytos aplinkybės, dėl kurių notarė neperdavė duomenų FNTT (nurodytos aplinkybės yra tai, kad J. D. kasdieninėje veikloje jungiasi prie daugelio valstybinių informacinių sistemų, kuriose teikia ir gauna duomenis, tačiau dažnai kyla techniniai gedimai, dėl kurių negali tinkamai atlikti savo pareigų, ne išimtis ir FNTT) (b. l. 42-44); pavedimas atlikti patikrinimą (b. l. 10-11); 2021-05-31 patikrinimo aktas Nr. 04/12-1-22-3458-A3 (b. l. 39); dokumentų paėmimo aktas (b. l. 13); J. D. 2021 m. sausio 21 d. paaiškinimas, kuriame J. D. nurodo, jog tikimybė dėl duomenų apie sandorį nepateikimo gali būti dėl techninės ir žmogiškosios klaidos (b. l. 23).

Nagrinėjamoje byloje surinktų ir teismo ištirtų įrodymų visuma patvirtina, kad J. D., eidama (duomenys neskelbtini) biuro notarės pareigas, būdama atsakinga už Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevenciją, užtikrinimą, jog civiliniuose teisiniuose santykiuose nebūtų neteisėtų sandorių ir dokumentų bei už kitas teisės aktuose numatytas funkcijas, laikotarpiu nuo 2019-01-01 iki 2021-05-31 nepateikė FNTT duomenų apie operacijas, susijusias su grynųjų pinigų operacijomis, neteisingai tvarkė registracijos žurnalus, tokiais savo veiksmais padarė administracinį nusižengimą, numatytą ANK 198 straipsnio 3 dalyje. J. D. nurodė, kad dėl techninių trikdžių ir žmogiškosios klaidos neatliko paskirtų pareigų, tačiau tai jos neatleidžia nuo administracinės atsakomybės (Lietuvos Respublikos Konstitucijos 7 straipsnis).

ANK 198 straipsnio 3 dalyje sankcijoje juridinio asmens vadovams yra numatyta nuo dviejų tūkstančių iki trijų tūkstančių penkių šimtų eurų dydžio bauda.

Motyvuojamoji dalis

Skiriant nuobaudą (duomenys neskelbtini) biuro notarei J. D., teismas atsižvelgia į nusižengimo pobūdį, pažeidėjos asmenybę ir pažymi, kad J. D. nuo tyrimo pradžios pripažino padarius administracinį nusižengimą, apie savo prievolės nevykdymą bei 2021-05-31 ji nurodė tyrimą atlikusiam FNTT pareigūnui, kad nustatytus pažeidimus įsipareigojo pašalinti. J. D. atsakomybę sunkinančių aplinkybių nenustatyta, jos atsakomybę lengvina tai, kad pripažino padarius administracinį nusižengimą ir nuoširdžiai gailisi. Įvertinęs visas šias aplinkybes ir vadovaudamasis teisingumo ir protingumo principais teismas J. D. skiria minimalią baudą, numatytą ANK 198 straipsnio 3 dalies sankcijoje.

Rezoliucinė dalis

Teismas, vadovaudamasis Lietuvos Respublikos administracinių teisės pažeidimų kodekso 34 straipsnio 2, 35 straipsnio 1 dalies 1 punktu, 635 straipsnio 1 dalies 1 punktu, 636 straipsniu, 646 straipsniu,

nutaria:

J. D. pripažinti padarius administracinį nusižengimą, numatytą Lietuvos Respublikos administracinių nusižengimų kodekso 198 straipsnio 3 dalyje ir vadovaujantis Lietuvos Respublikos administracinių nusižengimų kodekso 35 straipsnio 2 dalimi, skirti 2000 (dviejų tūkstančių) eurų baudą.

Administracinėn atsakomybėn patrauktam asmeniui išaiškinti, jog paskirtoji bauda ne vėliau kaip per 40 dienų nuo nutarimo įteikimo dienos, o apskundus nutarimą – ne vėliau kaip 40 dienų nuo pranešimo apie skundo nepatenkinimą dienos, turi būti sumokėta į Valstybinės mokesčių inspekcijos prie Lietuvos Respublikos finansų ministerijos (įmonės kodas 188659752) biudžeto pajamų surenkamąją sąskaitą Nr. LT 24 7300 0101 1239 4300, AB „Swedbank“, įmokos kodas 1001, unikalaus mokėjimo kodo laukelyje nurodyti ROIK:21138129065.

Po nutarimo priėmimo paskirtos baudos mokėjimo išdėstymo klausimai sprendžiami Mokesčių administravimo įstatyme nustatyta tvarka (ANK 675 straipsnio 3 dalis).

Nesumokėjus baudos per nustatytą terminą, nutarimas skirti baudą vykdomas priverstine tvarka. Baudą priverstinai išieško antstoliai Civilinio proceso kodekso nustatyta tvarka (ANK 676 straipsnio 1 dalis, 2 dalis).

Nutarimas per dvidešimt kalendorinių dienų nuo nutarimo kopijos (nuorašo) išsiuntimo ar išdavimo dienos gali būti skundžiamas Klaipėdos apygardos teismui per Plungės apylinkės teismo Palangos rūmus.