Vilniaus miesto apylinkės teismo nutarimas

Vilniaus miesto apylinkės teismo teisėja Alberta Baltušytė, dalyvaujant administracinėn atsakomybėn traukiamam asmeniui G. J., viešame teismo posėdyje išnagrinėjusi G. J., a. k. (duomenys neskelbtini) gyv. (duomenys neskelbtini), dirbančiam UAB (duomenys neskelbtini) direktoriumi, administracinio teisės pažeidimo bylą pagal LR ATPK 17214 str. 3 d.,

Aprašomoji dalis

nustatė:

G. J. 2016-04-28 surašytas administracinio teisės apžeidimo protokolas dėl to, kad po 2016-04-12 UAB (duomenys neskelbtini) (toliau – Įmonė) atlikto patikrinimo nustatyta, kad jis, būdamas Įmonės, kuri verčiasi ūkine komercine veika, apimančia prekybą nekilnojamaisiais daiktais, kurio vertė lygi ar viršija 15 000 Eur ar ją atitinkančią sumą užsienio valiuta, jeigu atsiskaitoma grynaisiais pinigais (tai numatyta LR Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 2 str. 10 d. 7 p.) direktoriumi, kuris pagal Akcinių bendrovių įstatymo (37 str. 7 ir 8 d., 37 str. 12 d. 1 p., 37 str. 12 d. 11 p.) privalo organizuoti kasdieninę bendrovės veiklą ir atsakyti už bendrovės pareigų vykdymą, nevykdė šių pinigų plovimo ir (ar) teroristų finansavimo prevencijos priemonių reikalavimų, t. y.: 1) neturėjo ir netvarkė registracijos žurnalų apie: a) įtartinas pinigines operacijas ir sandorius; b) klientų, su kuriais sandoriai ar dalykiniai santykiai buvo nutraukti Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 15 str. nurodytomis aplinkybėmis ar kitomis su pinigų plovimo ir (ar) teroristų finansavimo prevencijos tvarkos pažeidimais susijusiomis aplinkybėmis; c) apie vienkartinį atsiskaitymą grynaisiais pinigais, jeigu gaunama ar mokamų grynųjų pinigų suma lygi ar viršija 15 000 Eur ar ją atitinkančią sumą užsienio valiuta; d) nenustatė atitinkamų vidaus kontrolės procedūrų, susijusių su klientų ir naudos gavėjų tapatybės nustatymu, pranešimų bei informacijos pateikimu FNTT, Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatyme nurodytos informacijos saugojimu, rizikos įvertinimu, rizikos (atsižvelgiant į kliento, dalykinių santykių, produkto ar sandorio tipą ir pan.) valdymu, reikalavimų vykdymo valdymu ir komunikacija, kurios užkirstų kelią su pinigų plovimu ir (ar) teroristų finansavimu susijusioms piniginėms operacijoms ir sandoriams, ir užtikrinti, kad finansų įstaigų ir kitų subjektų darbuotojai būtų tinkamai pasirengę ir supažindinti su pinigų plovimo ir (ar) teroristų finansavimo prevencijos priemonėmis, nurodytomis Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristu finansavimo prevencijos įstatyme ir kituose teisės aktuose; 2) nepaskyrė vadovaujančio asmens, kuris organizuotų Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatyme nustatytų pinigų plovimo ir (ar) teroristų finansavimo prevencijos priemonių įgyvendinimą ir palaikytų ryšius su FNTT, bei raštu nepranešė FNTT apie tokio darbuotojo paskyrimą; 3) nepranešė FNTT apie Įmonėje įvykusius klientų vienkartinius atsiskaitymus grynaisiais pinigais, kai gaunamų grynųjų pinigų į kasą suma viršijo 15 000 eurų arba ją atitinkančią sumą užsienio valiuta: 1) 2015-09-17 V. B. (a. k. (duomenys neskelbtini) už automobilį TOYOTA AVENSIS pagal 2015-09-17 pirkimo-pardavimo sutartį Nr. 20150917-01 ir kasos pajamų orderį Nr. 0092 sumokėjo 18 200 EUR grynaisiais; 2) 2015-10-14 Kazachstano pilietė F. S. (paso Nr. (duomenys neskelbtini)) už puspriekabę SCHMITZ SKO 24 pagal 2015-10-14 pirkimo-pardavimo sutartį Nr. 20151014-02 ir kasos pajamų orderį Nr. 0095 sumokėjo 15 750 EUR grynaisiais; 3) 2015-09-16 kompanija (duomenys neskelbtini) (į. k. (duomenys neskelbtini)) už vilkiką M B 1850LS pagal 2015-10-14 pirkimo-pardavimo sutartį Nr. 20150916-01 ir kasos pajamų orderį Nr. 0091 sumokėjo 20 700 EUR grynaisiais; 4) 2015-10-21 kompanija (duomenys neskelbtini) (į. k. (duomenys neskelbtini)) už vilkiką Volvo FH pagal 2015-10-21 pirkimo-pardavimo sutartį Nr. 20151021-01 ir kasos pajamų orderį Nr. 0097 sumokėjo 15 450 EUR grynaisiais; 5) 2015-11-12 kompanija (duomenys neskelbtini) (į. k. (duomenys neskelbtini)) už vilkiką Volvo FH pagal 2015-11-12 pirkimo-pardavimo sutartį Nr. 20151112-01 ir kasos pajamų orderį Nr. 0102 sumokėjo 18 050 EUR grynaisiais. Tuo pažeidė Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 16 str. 4 d., 7 d., 17 str. 3 d., 4 d., ir 19 str. 1 d., 2 d. reikalavimus, Lietuvos Respublikos Vyriausybės 2014-12-03 nutarimu Nr. 1352 „Dėl Lietuvos Respublikos Vyriausybės 2008 m. birželio 5 d. nutarimo Nr. 562 Dėl Kliento atliktų piniginių operacijų bei įtartinų ir neįprastų piniginių operacijų ir sandorių registracijos žurnalų tvarkymo taisyklių patvirtinimo ir Kliento veiklai būdingas dideles nuolatines ir reguliarias pinigines operacijas apibūdinančio kriterijaus nustatymo pakeitimo“ patvirtintų Kliento atliktų piniginių operacijų, sandorių ir klientų registracijos žurnalų tvarkymo taisyklių 1, 2 punktų reikalavimus ir 2015 m. vasario 26 d. Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybos prie Lietuvos Respublikos vidaus reikalų ministerijos direktoriaus įsakymo Nr. V-53 „Dėl asmenims, kurie verčiasi ūkine komercine veikla, apimančia prekybą nekilnojamaisiais daiktais ar kitu turtu, kurio vertė lygi arba viršija 15 000 eurų ar atitinkamą sumą užsienio valiuta, jei atsiskaitoma grynaisiais pinigais, skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (ar) teroristų finansavimui, patvirtinimo” 45.2, 56.2, 58, 62.2, 62.3, 68, 69, 70 punktų reikalavimus bei padarė administracinį teisės pažeidimą, numatytą LR ATPK 172¹⁴ str. 3 d.

Administracinėn atsakomybėn traukiamas G. J. teismo posėdžio metu kaltu prisipažino ir nuoširdžiai gailėjosi. Papildomai paaiškino, kad augina tris mažamečius vaikus nuo 7 iki 12 metų, jo žmona nedirba. Prašė skirti švelnesnę nuobaudą.

Motyvuojamoji dalis

G. J. kaltė dėl LR ATPK 172¹⁴ str. 3 d. numatyto pažeidimo padarymo visiškai įrodyta jo duotais paaiškinimais teismo posėdžio metu ir administracinio teisės pažeidimo byloje surinkta medžiaga: administracinio teisės pažeidimo protokolu Nr. 6-6-2-16; 2016-04-12 patikrinimo aktu Nr. 04/6-0-3419-A; dokumentų paėmimo aktu Nr. 04/6-0-3419-D; P. S. 2016-04-11 tarnybiniu pranešimu Nr. 04/6-1-5-1097 ir 2016-04-13 tarnybiniu pranešimu Nr. 046-1-5-3482; pažeidėjo rašytiniu paaiškinimu, kuriame jis nurodė, kad su pažeidimu sutinka ir gailisi. Šie duomenys leidžia daryti išvadą, kad G. J. įvykdė LR ATPK 172¹⁴ str. 3 d. numatytą administracinį teisės pažeidimą.

Skirdamas nuobaudą teismas atsižvelgia į padaryto pažeidimo pobūdį, pažeidimo padarymo aplinkybes, į pažeidėjo asmenybę, į tai, kad byloje nėra duomenų apie G. J. baustumą už analogiškus pažeidimus. Jo atsakomybę lengvina tai, kad prisipažino padaręs pažeidimą ir nuoširdžiai gailisi, atsakomybę sunkinančių aplinkybių nenustatyta. Atsižvelgiant į šias aplinkybes, taip pat į tai, kad G. J. išlaiko tris mažamečius vaiką, nuoširdžiai gailisi, jo atsakomybę sunkinančių aplinkybių nenustatyta bei vadovaudamasis protingumo ir teisingumo kriterijais, teismas sprendžia, kad šiuo atveju administracinės nuobaudos tikslai bus pasiekti taikant LR ATPK 30¹ str. nuostatas ir paskiriant G. J. mažesnę negu straipsnio sankcijoje numatyta minimali bauda.

Rezoliucinė dalis

Vadovaudamasis LR ATPK 24 str., 30 str., 30¹ str., 30² str., 31 str., 272 str., 286 str., 287 str., 302² str., 302⁴ str., 313 str., teismas

nutarė:

pripažinti G. J., a. k. (duomenys neskelbtini) kaltu padarius administracinį teisės pažeidimą, numatytą LR ATPK 172¹⁴ str. 3 d. ir paskirti jam administracinę nuobaudą – 500 Eur (penkių šimtų eurų) baudą.

Išaiškinti, kad baudą pažeidėjas turi sumokėti ne vėliau per 40 dienų nuo nutarimo nuorašo jam įteikimo dienos į „Swedbank“ banko Valstybinės mokesčių inspekcijos sąskaitą Nr. LT 247300010112394300, kodas 73000, SWIFT kodas HABALT22, įmokos kodas 1001, arba į banko Nordea Bank Finland Plc Lietuvos skyriaus Valstybinės mokesčių inspekcijos sąskaitą Nr. LT12 2140 0300 0268 0220, kodas 21400, SWIFT kodas NDEALT2X, įmokos kodas 1001 (mokėjimo pavedime nurodant bylos numerį A2.8.-7712-754/2016 ir ROIK 16057432607), o apskundus tokį nutarimą – ne vėliau kaip per 40 dienų nuo pranešimo apie skundo nepatenkinimą gavimo dienos (LR ATPK 313 str.).

Nutarimas per 20 dienų nuo jo paskelbimo dienos gali būti skundžiamas Vilniaus apygardos teismui per Vilniaus m. apylinkės teismą.