Vilniaus miesto apylinkės teismo nutarimas

Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybos (toliau – ir FNTT) atstovams Gabrieliui Ramonui ir Pauliui Stagniūnui,

viešame teismo posėdyje žodinio proceso tvarka išnagrinėjęs E. V., asmens kodas (duomenys neskelbtini) gyvenančio (duomenys neskelbtini), Vilniuje, administracinio nusižengimo bylą,

Aprašomoji dalis

nustatė:

E. V. nuo 2010-05-11 būdamas azartinius lošimus organizuojančios bendrovės UAB (duomenys neskelbtini) generaliniu direktoriumi (ūkio subjekto vadovas pagal Lietuvos Respublikos buhalterinės apskaitos įstatymo 2 straipsnio 20 dalį) ir vadovaudamasis Lietuvos Respublikos akcinių bendrovių įstatymo 37 straipsnio 7 ir 8 dalimis, 37 straipsnio 12 dalies 1 punktą, 11 punktą, privalo organizuoti kasdieninę bendrovės veiklą ir atsakyti už bendrovės veiklos organizavimą, jos tikslų įgyvendinimą ir kituose įstatymuose bei teisės aktuose nustatytų pareigų vykdymą, nevykdė šių pinigų plovimo ir (ar) teroristų finansavimo prevencijos priemonių reikalavimų UAB (duomenys neskelbtini):

1) Nenustatė (iki 2017-06-09) tinkamų vidaus kontrolės procedūrų, susijusių su klientų ir naudos gavėjų tapatybės nustatymu, pranešimų bei informacijos pateikimu Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybai, Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatyme (toliau – PPTFPĮ, redakcija iki 2017-07-13) nurodytos informacijos saugojimu, rizikos įvertinimu, rizikos (atsižvelgiant į kliento, dalykinių santykių, produkto ar sandorio tipą ir pan.) valdymu, reikalavimų vykdymo valdymu ir komunikacija, kurios užkirstų kelią su pinigų plovimu ir (ar) teroristų finansavimu susijusioms piniginėms operacijoms ir sandoriams, ir užtikrinti, kad subjekto darbuotojai būtų tinkamai pasirengę ir supažindinti su pinigų plovimo ir (ar) teroristų finansavimo prevencijos priemonėmis, nurodytomis Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatyme ir kituose teisės aktuose, o būtent:

a) UAB (duomenys neskelbtini) „Kliento atliekamų operacijų su pinigais registrų pildymo ir administravimo tvarkos“ (toliau – Taisyklės) 4 punktas nurodo, kad „Lošimus organizuojančios bendrovės darbuotojai privalo nustatyti kliento arba jo atstovo tapatybę; 4.1 jeigu jo atliekamos vienkartinės operacijos su grynaisiais pinigais suma viršija 50 000 Lt (turėtų būti suma lygi arba viršija 15 000 Eur) arba ją atitinkančią sumą užsienio valiuta“. Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 2 dalyje nurodyta, kad „Finansų įstaigos ir kiti subjektai privalo imtis priemonių ir nustatyti kliento ir naudos gavėjo tapatybę prieš atlikdami vienkartines ar kelias tarpusavyje susijusias pinigines operacijas arba sudarydami sandorius, kurių suma lygi arba viršija 15 000 Eur ar ją atitinkančią sumą užsienio valiuta, nesvarbu, ar sandoris atliekamas vienos ar kelių susijusių operacijų metu, išskyrus atvejus, kai kliento ir naudos gavėjo tapatybė jau yra nustatyta“.

b) UAB (duomenys neskelbtini) Taisyklių 19 punkte yra nurodyta, kad „Azartinius lošimus organizuojanti bendrovė informaciją apie kliento atliekamą įtartiną operaciją su pinigais ne vėliau kaip per 3 darbo valandas nuo jos sustabdymo praneša FNTT raštu, gali ir techninėmis teksto perdavimo priemonėmis. Neatidėliotinais atvejais FNTT gali būti perduotas žodinis pranešimas (telefonu), kurį įmonė nedelsdama patvirtina raštu. <„.> Jeigu azartinius lošimus organizuojanti bendrovė per 48 val. (turėtų būti per 10 darbo dienų) nuo pranešimo pateikimo negauna Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybos nurodymo Lietuvos Respublikos baudžiamojo proceso kodekso nustatyta tvarka imtis priemonių dėl laikino nuosavybės teisių apribojimo skyrimo, operacija su pinigais atnaujinama“. PPTFPĮ 14 straipsnio 2 ir 3 dalyse nurodyta, kad „Finansų įstaigos ir kiti subjektai, nustatę, kad jų klientas atlieka įtartiną piniginę operaciją ar sandorį, nepaisydami piniginės operacijos ar sandorio sumos, privalo tą operaciją ar sandorį sustabdyti (išskyrus atvejus, kai dėl piniginės operacijos ar sandorio pobūdžio, jų atlikimo būdo ar kitų aplinkybių to padaryti objektyviai neįmanoma) ir ne vėliau kaip per 3 darbo valandas apie šią operaciją ar sandorį pranešti Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybai, o advokatai ar advokatų padėjėjai – Lietuvos advokatūrai. Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnyba per 10 darbo dienų nuo šio straipsnio 2 dalyje nurodytos informacijos gavimo arba nuo šio straipsnio 5 dalyje nurodyto nurodymo davimo nedelsdama atlieka veiksmus, būtinus abejonėms dėl tariamai kliento vykdomos ar vykdytos nusikalstamos veikos pagrįsti arba paneigti“.

Tuo E. V. pažeidė PPTFPĮ 19 straipsnio 1 dalį, padarė administracinį nusižengimą, numatytą Lietuvos Respublikos administracinių nusižengimų kodekso (toliau – ir ANK) 198 straipsnio 3 dalyje.

2) Taip pat nustatyta, kad UAB (duomenys neskelbtini), vadovaudamasi bendrovės Taisyklėmis, patvirtintomis generalinio direktoriaus, neatliko (iki 2017-06-09) tinkamo tapatybės nustatymo prieš pradedant dalykinius santykius, kai klientas fiziškai nedalyvauja, nustatant jo tapatybę. Bendrovė kliento tapatybę nustato iš asmens internetinėse registracijos formose nuotoliniu būdu nurodytų duomenų ir iš asmens pateiktų asmens tapatybės dokumentų kopijų, kurios nebuvo patvirtintos notaro, nors vadovaudamasi Lietuvos Respublikos Vyriausybės 2016-10-26 nutarimu Nr. 1073 „Dėl Lietuvos Respublikos Vyriausybės 2008-09-24 nutarimo Nr. 942 Dėl Kliento ir naudos gavėjo tapatybės, kelių tarpusavyje susijusių piniginių operacijų nustatymo pakeitimo“ patvirtintų Taisyklių 10 p. nuotoliniu būdu gali nustatyti kliento tapatybę naudojant kvalifikuotą elektroninį parašą. Jeigu kliento tapatybė, prieš išduodant kvalifikuotą sertifikatą, buvo nustatyta jam fiziškai dalyvaujant ir vykdant Taisyklių 3.1 punkto reikalavimus. Taip pat kai informacija apie asmens tapatybę patvirtinama Europos Sąjungoje išduotomis elektroninės atpažinties priemonėmis, veikiančiomis pagal aukšto arba pakankamo saugumo užtikrinimo lygio elektroninės atpažinties schemas, nustatytas reglamento (ES) Nr. 910/2014 8 straipsnyje arba kai naudojamos elektroninės priemonės, leidžiančios perduoti tiesioginį vaizdą. Taip pat vadovaujantis PPTFPĮ 13 straipsnio 1 dalimi, Finansų įstaigos ir kiti subjektai, vykdydami kliento ar naudos gavėjo tapatybės nustatymą, gali naudotis trečiųjų šalių informacija apie klientą ar naudos gavėją. Pažeidimą patvirtinantys atvejai: „2017-03-16 Priežiūros tarnybos Lošimo įrenginių tipų tvirtinimo ir registro skyriaus darbuotojas Tomas Čepas (toliau – T. Čepas) iš Priežiūros tarnybos Kontrolės skyriaus vyriausiojo specialisto Kęstučio Malikėno tarnybinio kompiuterio bendrovės interneto svetainėje www.orakulas.lt atliko šiuos veiksmus: lošėjo registracijos lango dalies „Registracija“ skiltyje „EI. pašto adresas“ įrašė „cepukast@gmail.com“, skiltyse „Slaptažodis“ ir „Pakartokite slaptažodį“ įrašė slaptažodį, skiltyje „Gimimo data“ įrašė „1981-12-29“, pažymėjo „varnele“ skiltį „Susipažinau ir sutinku su UAB (duomenys neskelbtini) reglamentu. Sutinku gauti bendrovės naujienas“ ir aktyvavo skiltį „REGISTRUOTIS“; naujam lange bendrovė pateikė šią informaciją: „Gera pradžia!“, „Išsiuntėme Jums el. laišką. Patikrinkite el. pašto dėžutę ir patvirtinkite registraciją“, „GRĮŽTI Į TITULINĮ“; į el. pašto dėžutę adresu cepukast@gmail.com bendrovė iš el. pašto dėžutės noreply@orakulas.lt atsiuntė el. laišką, kuriuo informavo: „Labas! Sveikiname tapus Orakulas nariu! Liko vos keli žingsniai ir galėsite naudotis visomis mūsų teikiamomis paslaugomis. Pirmiausia, aktyvuokite savo paskyrą:; aktyvavo skiltį „Aktyvuoti narystę“; bendrovės interneto svetainės www.orakulas.lt lošėjo registracijos lango dalyje „Mano profilis“ užpildė skiltis „Prisijungimo vardas/el. paštas:, „VARDAS“, „PAVARDĖ“, „Valstybė“, „Asmens kodas“, „Dokumento numeris“, „Gyvenamosios vietos adresas“ (šioje skiltyje T. Čepas nurodė adresą (duomenys neskelbtini), Vilniuje), „Miestas“, „Telefonas“; skilties „Mokėjimo sąskaitos numeris“ iššokančiame langelyje „?“ buvo pateiktas tekstas „Pagal LR įstatymus privalome prašyti Jūsų nurodyti savo banko sąskaitos numerį (20 simbolių) arba elektroninės piniginės sąskaitos numerį (atitinkamą el. pašto adresą)“. Susipažinęs su pateikta informacija, T. Čepas mokėjimo sąskaitos numerio nenurodė, tik įrašė „SEB Bankas: (SEB Banką pasirinko atsitiktine tvarka); aktyvavo „varnele“ skiltį „PATVIRTINTI“. Po skilties „PATVIRTINTI“ aktyvavimo bendrovė kurį laiką jokio informacinio pranešimo apie tolimesnius naujo lošėjo veiksmus nepateikė, todėl T. Čepas interneto svetainės www.orakulas.lt teikiamos pagalbos paslaugos „Pagalba gyvai“ darbuotojui (toliau – Pagalba) uždavė klausimą: „Laba diena. Nežinau, kokių duomenų dar trūksta, norint užsiregistruoti ir sudaryti nuotolinio lošimo sutartį. Mano manymu, užpildžiau visus registracijos laukelius“, į ką Pagalba atsakė: „Laba diena, prašome palaukti, patikrinsime“, „Norint užbaigti registraciją, Jums reikia patvirtinti savo tapatybę. Pasas, asmens tapatybės kortelė, vairuotojo pažymėjimas, visi šie dokumentai tinka, svarbu, kad jie būtų galiojantys. Juos galite atsiųsti čia arba pagalba@orakulas.lt“. iš el. pašto dėžutės cepukast@gmail.com T. Čepas pateikė Pagalbos nurodytu el. pašto adresu savo tapatybės kortelės Nr. (duomenys neskelbtini) skenuotą kopiją. Interneto svetainės www.orakulas.lt Pagalbą T. Čepas informavo: „jau išsiunčiau savo tapatybės kortelę“, į ką Pagalba atsakė: „Tuoj pat patikrinsime, palaukite prašau“, „atnaujinkite puslapį, Jūsų tapatybė yra patvirtinta, linkime Jums sėkmingų statymų!“. Į el. pašto dėžutę cepukast@gmail.com bendrovė pateikė šią informaciją: „Laba diena. Jūsų tapatybė yra patvirtinta. Gero naudojimosi mūsų paslaugomis. Gražios dienos. Pagalba klientams“. Netrukus interneto svetainės www.orakulas.lt lošėjo paskyroje cepukast@gmail.com (toliau – Paskyra) bendrovė pateikė šią informaciją: „Svarbi informacija ir nauja sutartis. 2016 m. įsigalioja naujas „Azartinių lošimų įstatymas“ ir Reglamentas, todėl su klientais sudarome naujas sutartis. Su nauju reglamentu galite susipažinti čia. Kaip sudaryti naują sutartį? 1. Pasirinkite sutarties galiojimo laikotarpį nuo 1 iki 10 metų ir paspauskite „Toliau“; 2. Kai susipažinsite su sutartimi - pažymėkite „Sutinku“; 3. Viskas! Jūsų sutartis bus pasirašyta ir galėsite atlikti statymus. Savo sutartį visada galėsite peržiūrėti savo paskyroje, skiltyje „Mano sutartis“. Jei kils klausimų – drąsiai kreipkitės į „Pagalbą gyvai“ arba skambinkite tel. +37052162895“. Žemiau pateikta galimybė pasirinkti šiuos nuotolinio lošimo sutarties terminus: „1 Metai“, „2 metams“, „5 metams“, „10 metams“. T. Čepas, pasirinkęs nuotolinio lošimo sutarties terminą „1 Metai“, aktyvavo skiltį „TĘSTI“. Aktyvavus šią skiltį, Paskyros skiltyje „Pranešimai“ bendrovė pateikė šią informaciją: „Tapatybė patvirtinta 2017-03-16 15:37:00. Jūsų tapatybė yra patvirtinta. Nuo šiol galite naudotis visomis mūsų paslaugomis“. Aktyvavęs skiltį „PAŽYMĖTI KAIP PERSKAITYTĄ“, Paskyros lango dalies „Profilis“ skiltyje „Mano profilis“ bendrovė pateikė užrašą „Mano profilis (Sutartis Nr. 235116). Skiltyje „Mano sutartis“ bendrovė pateikė 2017 m. kovo 16 d. nuotolinę lošimo sutartį Nr. 235116 (toliau – nuotolinė lošimo sutartis). T. Čepas, susipažinęs su nuotolinės lošimo sutarties tekstu, aktyvavo skiltį „SUTINKU“.

Tuo E. V. pažeidė PPTFPĮ 9 straipsnio 1 dalies 1 punktą, 9 straipsnio 11 dalį, 9 straipsnio 14 dalį, 21 straipsnio 1 dalies 4 punktą, 2008-09-24 Vyriausybės nutarimu Nr. 942 patvirtintų Taisyklių dėl Kliento ir naudos gavėjo tapatybės, kelių tarpusavyje susijusių piniginių operacijų nustatymo 5 punktą, 10 punktą, 10-1 punktą, 10-2 punktą, 10-5 punktą, FNTT Direktoriaus 2016-11-30 įsakymo Nr. V-314 „Dėl techninių reikalavimų kliento tapatybės nustatymo procesui, kai tapatybė nustatoma nuotoliniu būdu, naudojantis elektroninėmis priemonėmis, leidžiančiomis tiesioginio vaizdo perdavimą, patvirtinimo“ 4 punktą, 12 punktą, bei padarė administracinį nusižengimą, numatytą ANK 198 straipsnio 1 dalyje.

Dėl pirmo nusižengimo epizodo

Motyvuojamoji dalis

PPTFPĮ 19 straipsnio 1 dalyje (redakcija galiojusi iki 2017-07-12) numatyta, kad finansų įstaigos ir kiti subjektai, išskyrus advokatus ar advokatų padėjėjus, privalo nustatyti atitinkamas vidaus kontrolės procedūras, susijusias su klientų ir naudos gavėjų tapatybės nustatymu, pranešimų ir informacijos pateikimu Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybai, šiame įstatyme nurodytos informacijos saugojimu, rizikos įvertinimu, rizikos (atsižvelgiant į kliento, dalykinių santykių, produkto, paslaugos ar sandorio tipą, geografinę riziką ir pan.) valdymu, reikalavimų vykdymo valdymu ir komunikacija ir kurios užkirstų kelią su pinigų plovimu ir (ar) teroristų finansavimu susijusioms piniginėms operacijoms ir sandoriams, ir užtikrinti, kad finansų įstaigų ir kitų subjektų darbuotojai būtų tinkamai pasirengę ir supažindinti su pinigų plovimo ir (ar) teroristų finansavimo prevencijos priemonėmis, nurodytomis šiame įstatyme ir kituose teisės aktuose.

Nors E. V. neprisipažino padaręs jam inkriminuojamą administracinį nusižengimą, tai, kad jis tokiais savo veiksmais pažeidė PPTFPĮ 19 straipsnio 1 dalį ir padarė administracinį nusižengimą, numatytą ANK 198 straipsnio 3 dalyje, patvirtina šie byloje esantys duomenys: FNTT Pinigų plovimo prevencijos valdybos vyriausiojo tyrėjo Gabrieliaus Ramono surašytas administracinio nusižengimo protokolas, kuriame detaliai aprašytos administracinio nusižengimo padarymo aplinkybės (t. 3, b. l. 76-79), FNTT Pinigų plovimo prevencijos valdybos vyriausiojo tyrėjo Gabrieliaus Ramono 2017-06-28 tarnybinis pranešimas dėl UAB (duomenys neskelbtini) atlikto patikrinimo Nr. 04/6-1-8-5892, kuriame užfiksuoti įstatymų pažeidimai (t. 3, b. l. 60-65), FNTT Pinigų plovimo prevencijos valdybos vyriausiojo tyrėjo Gabrieliaus Ramono tarnybinis pranešimas dėl UAB (duomenys neskelbtini) administracinio proceso, kuriame aprašyta administracinio proceso eiga bei pasiūlyta administracinį procesą baigti ir E. V. surašyti administracinio nusižengimo protokolą (t. 3, b. l. 66-75), FNTT Pinigų plovimo prevencijos valdybos patikrinimo aktas (t. 1, b. l. 60-65), Dokumentų paėmimo aktas su priedais (t. 1, b. l. 21 - t. 3, b. l. 59).

Atsižvelgdamas į tai, kas išdėstyta, teismas pripažįsta, kad E. V. savo veiksmais (neveikimu) – nuo 2010-05-11 būdamas azartinius lošimus organizuojančios bendrovės UAB (duomenys neskelbtini) generaliniu direktoriumi (ūkio subjekto vadovas pagal Lietuvos Respublikos buhalterinės apskaitos įstatymo 2 straipsnio 20 dalį) ir nevykdydamas pinigų plovimo ir (ar) teroristų finansavimo prevencijos priemonių reikalavimų UAB (duomenys neskelbtini), atliko neteisėtą veiką ir pažeidė PPTFPĮ 19 straipsnio 1 dalį, todėl jo veiksmai teisingai kvalifikuoti kaip administracinis nusižengimas, numatytas ANK 198 straipsnio 3 dalyje.

Dėl antro nusižengimo epizodo

E. V. kaltinamas tuo, kad UAB (duomenys neskelbtini), vadovaudamasi bendrovės Taisyklėmis, patvirtintomis generalinio direktoriaus, neatliko (iki 2017-06-09) tinkamo tapatybės nustatymo prieš pradedant dalykinius santykius, kai klientas fiziškai nedalyvauja, nustatant jo tapatybę. Bendrovė kliento tapatybę nustato iš asmens internetinėse registracijos formose nuotoliniu būdu nurodytų duomenų ir iš asmens pateiktų asmens tapatybės dokumentų kopijų, kurios nebuvo patvirtintos notaro, nors vadovaujantis Lietuvos Respublikos Vyriausybės 2016-10-26 nutarimu Nr. 1073 „Dėl Lietuvos Respublikos Vyriausybės 2008-09-24 nutarimo Nr. 942 Dėl Kliento ir naudos gavėjo tapatybės, kelių tarpusavyje susijusių piniginių operacijų nustatymo pakeitimo“ patvirtintų Taisyklių 10 p. nuotoliniu būdu gali nustatyti kliento tapatybę naudojant kvalifikuotą elektroninį parašą. Jeigu kliento tapatybė, prieš išduodant kvalifikuotą sertifikatą, buvo nustatyta jam fiziškai dalyvaujant ir vykdant Taisyklių 3.1 punkto reikalavimus. Taip pat kai informacija apie asmens tapatybę patvirtinama Europos Sąjungoje išduotomis elektroninės atpažinties priemonėmis, veikiančiomis pagal aukšto arba pakankamo saugumo užtikrinimo lygio elektroninės atpažinties schemas, nustatytas reglamento (ES) Nr. 910/2014 8 straipsnyje arba kai naudojamos elektroninės priemonės, leidžiančios perduoti tiesioginį vaizdą. Taip pat vadovaujantis PPTFPĮ 13 straipsnio 1 dalimi, Finansų įstaigos ir kiti subjektai, vykdydami kliento ar naudos gavėjo tapatybės nustatymą, gali naudotis trečiųjų šalių informacija apie klientą ar naudos gavėją.

Administracinio nusižengimo protokole taip pat yra aprašyti Priežiūros tarnybos Lošimo įrenginių tipų tvirtinimo ir registro skyriaus darbuotojo Tomo Čepo atlikti veiksmai, kurie leido nustatyti E. V. inkriminuojamo administracinio nusižengimo padarymo aplinkybes. Protokole nurodyta, kad 2017-03-16 Priežiūros tarnybos Lošimo įrenginių tipų tvirtinimo ir registro skyriaus darbuotojas Tomas Čepas (toliau – T. Čepas) iš Priežiūros tarnybos Kontrolės skyriaus vyriausiojo specialisto Kęstučio Malikėno tarnybinio kompiuterio bendrovės interneto svetainėje www.orakulas.lt atliko šiuos veiksmus: lošėjo registracijos lango dalies „Registracija“ skiltyje „EI. pašto adresas“ įrašė „cepukast@gmail.com“, skiltyse „Slaptažodis“ ir „Pakartokite slaptažodį“ įrašė slaptažodį, skiltyje „Gimimo data“ įrašė „1981-12-29“, pažymėjo „varnele“ skiltį „Susipažinau ir sutinku su UAB (duomenys neskelbtini) reglamentu. Sutinku gauti bendrovės naujienas“ ir aktyvavo skiltį „REGISTRUOTIS“; naujam lange bendrovė pateikė šią informaciją: „Gera pradžia!“, „Išsiuntėme Jums el. laišką. Patikrinkite el. pašto dėžutę ir patvirtinkite registraciją“, „GRĮŽTI Į TITULINĮ“; į el. pašto dėžutę adresu cepukast@gmail.com bendrovė iš el. pašto dėžutės noreply@orakulas.lt atsiuntė el. laišką, kuriuo informavo: „Labas! Sveikiname tapus Orakulas nariu! Liko vos keli žingsniai ir galėsite naudotis visomis mūsų teikiamomis paslaugomis. Pirmiausia, aktyvuokite savo paskyrą:; aktyvavo skiltį „Aktyvuoti narystę“; bendrovės interneto svetainės www.orakulas.lt lošėjo registracijos lango dalyje „Mano profilis“ užpildė skiltis „Prisijungimo vardas/el. paštas:, „VARDAS“, „PAVARDĖ“, „Valstybė“, „Asmens kodas“, „Dokumento numeris“, „Gyvenamosios vietos adresas“ (šioje skiltyje T. Čepas nurodė adresą (duomenys neskelbtini), Vilniuje), „Miestas“, „Telefonas“; skilties „Mokėjimo sąskaitos numeris“ iššokančiame langelyje „?“ buvo pateiktas tekstas „Pagal LR įstatymus privalome prašyti Jūsų nurodyti savo banko sąskaitos numerį (20 simbolių) arba elektroninės piniginės sąskaitos numerį (atitinkamą el. pašto adresą)“. Susipažinęs su pateikta informacija, T. Čepas mokėjimo sąskaitos numerio nenurodė, tik įrašė „SEB Bankas: (SEB Banką pasirinko atsitiktine tvarka); aktyvavo „varnele“ skiltį „PATVIRTINTI“. Po skilties „PATVIRTINTI“ aktyvavimo bendrovė kurį laiką jokio informacinio pranešimo apie tolimesnius naujo lošėjo veiksmus nepateikė, todėl T. Čepas interneto svetainės www.orakulas.lt teikiamos pagalbos paslaugos „Pagalba gyvai“ darbuotojui (toliau – Pagalba) uždavė klausimą: „Laba diena. Nežinau, kokių duomenų dar trūksta, norint užsiregistruoti ir sudaryti nuotolinio lošimo sutartį. Mano manymu, užpildžiau visus registracijos laukelius“, į ką Pagalba atsakė: „Laba diena, prašome palaukti, patikrinsime“, „Norint užbaigti registraciją, Jums reikia patvirtinti savo tapatybę. Pasas, asmens tapatybės kortelė, vairuotojo pažymėjimas, visi šie dokumentai tinka, svarbu, kad jie būtų galiojantys. Juos galite atsiųsti čia arba pagalba@orakulas.lt“. iš el. pašto dėžutės cepukast@gmail.com T. Čepas pateikė Pagalbos nurodytu el. pašto adresu savo tapatybės kortelės Nr. (duomenys neskelbtini) skenuotą kopiją. Interneto svetainės www.orakulas.lt Pagalbą T. Čepas informavo: „jau išsiunčiau savo tapatybės kortelę“, į ką Pagalba atsakė: „Tuoj pat patikrinsime, palaukite prašau“, „atnaujinkite puslapį, Jūsų tapatybė yra patvirtinta, linkime Jums sėkmingų statymų!“. Į el. pašto dėžutę cepukast@gmail.com bendrovė pateikė šią informaciją: „Laba diena. Jūsų tapatybė yra patvirtinta. Gero naudojimosi mūsų paslaugomis. Gražios dienos. Pagalba klientams“. Netrukus interneto svetainės www.orakulas.lt lošėjo paskyroje cepukast@gmail.com (toliau – Paskyra) bendrovė pateikė šią informaciją: „Svarbi informacija ir nauja sutartis. 2016 m. įsigalioja naujas „Azartinių lošimų įstatymas“ ir Reglamentas, todėl su klientais sudarome naujas sutartis. Su nauju reglamentu galite susipažinti čia. Kaip sudaryti naują sutartį? 1. Pasirinkite sutarties galiojimo laikotarpį nuo 1 iki 10 metų ir paspauskite „Toliau“; 2. Kai susipažinsite su sutartimi - pažymėkite „Sutinku“; 3. Viskas! Jūsų sutartis bus pasirašyta ir galėsite atlikti statymus. Savo sutartį visada galėsite peržiūrėti savo paskyroje, skiltyje „Mano sutartis“. Jei kils klausimų – drąsiai kreipkitės į „Pagalbą gyvai“ arba skambinkite tel. +37052162895“. Žemiau pateikta galimybė pasirinkti šiuos nuotolinio lošimo sutarties terminus: „1 Metai“, „2 metams“, „5 metams“, „10 metams“. T. Čepas, pasirinkęs nuotolinio lošimo sutarties terminą „1 Metai“, aktyvavo skiltį „TĘSTI“. Aktyvavus šią skiltį, Paskyros skiltyje „Pranešimai“ bendrovė pateikė šią informaciją: „Tapatybė patvirtinta 2017-03-16 15:37:00. Jūsų tapatybė yra patvirtinta. Nuo šiol galite naudotis visomis mūsų paslaugomis“. Aktyvavęs skiltį „PAŽYMĖTI KAIP PERSKAITYTĄ“, Paskyros lango dalies „Profilis“ skiltyje „Mano profilis“ bendrovė pateikė užrašą „Mano profilis (Sutartis Nr. 235116). Skiltyje „Mano sutartis“ bendrovė pateikė 2017 m. kovo 16 d. nuotolinę lošimo sutartį Nr. 235116 (toliau – nuotolinė lošimo sutartis). T. Čepas, susipažinęs su nuotolinės lošimo sutarties tekstu, aktyvavo skiltį „SUTINKU“.

Nors E. V. neprisipažino padaręs jam inkriminuojamą administracinį nusižengimą, tai, kad jis tokiais savo veiksmais padarė administracinį nusižengimą, numatytą ANK 198 straipsnio 3 dalyje, patvirtina šie byloje esantys duomenys: FNTT Pinigų plovimo prevencijos valdybos vyriausiojo tyrėjo Gabrieliaus Ramono surašytas administracinio nusižengimo protokolas, kuriame detaliai aprašytos administracinių nusižengimų padarymo aplinkybės (t. 3, b. l. 76-79), FNTT Pinigų plovimo prevencijos valdybos vyriausiojo tyrėjo Gabrieliaus Ramono 2017-06-28 tarnybinis pranešimas dėl UAB (duomenys neskelbtini) atlikto patikrinimo Nr. 04/6-1-8-5892, kuriame užfiksuoti įstatymų pažeidimai (t. 3, b. l. 60-65), FNTT Pinigų plovimo prevencijos valdybos vyriausiojo tyrėjo Gabrieliaus Ramono tarnybinis pranešimas dėl UAB (duomenys neskelbtini) administracinio proceso, kuriame aprašyta administracinio proceso eiga bei pasiūlyta administracinį procesą baigti ir E. V. surašyti administracinio nusižengimo protokolą (t. 3, b. l. 66-75), FNTT Pinigų plovimo prevencijos valdybos patikrinimo aktas (t. 1, b. l. 60-65), Dokumentų paėmimo aktas su priedais (t. 1, b. l. 21 - t. 3, b. l. 59).

Atsižvelgdamas į tai, kas išdėstyta, teismas pripažįsta, kad E. V. savo veiksmais (neveikimu) – nuo 2010-05-11 būdamas azartinius lošimus organizuojančios bendrovės UAB (duomenys neskelbtini) generaliniu direktoriumi (ūkio subjekto vadovas pagal Lietuvos Respublikos buhalterinės apskaitos įstatymo 2 straipsnio 20 dalį) ir iki 2017-06-09 nenustatydamas įstatymų atitinkančių taisyklių, kuriomis vadovaujantis UAB (duomenys neskelbtini) atliktų tinkamą tapatybės nustatymą prieš pradedant dalykinius santykius, kai klientas fiziškai nedalyvauja, nustatant jo tapatybę, atliko neteisėtą veiką ir pažeidė PPTFPĮ 9 straipsnio 1 dalies 1 punktą, 9 straipsnio 11 dalį, 9 straipsnio 14 dalį, 21 straipsnio 1 dalies 4 punktą, 2008-09-24 Vyriausybės nutarimu Nr. 942 patvirtintų Taisyklių dėl Kliento ir naudos gavėjo tapatybės, kelių tarpusavyje susijusių piniginių operacijų nustatymo 5 punktą, 10 punktą, 10¹ punktą, 10² punktą, 10⁵ punktą, FNTT Direktoriaus 2016-11-30 įsakymo Nr. V-314 „Dėl techninių reikalavimų kliento tapatybės nustatymo procesui, kai tapatybė nustatoma nuotoliniu būdu, naudojantis elektroninėmis priemonėmis, leidžiančiomis tiesioginio vaizdo perdavimą, patvirtinimo“ 4 punktą, 12 punktą, todėl jo veiksmai teisingai kvalifikuoti kaip administracinis nusižengimas, numatytas ANK 198 straipsnio 1 dalyje.

Dėl E. V. skirtinų nuobaudų

Teismas, skirdamas E. V. nuobaudas, atsižvelgia į padarytų administracinių nusižengimų pobūdį, į administracinėn atsakomybėn traukiamo asmens kaltės formą ir rūšį, į administracinėn atsakomybėn traukiamą asmenį apibūdinančius duomenis – LITEKO duomenimis, administracine tvarka baustas, turi galiojančių nuobaudų, neteistas. E. V. atsakomybę sunkinančių ir lengvinančių aplinkybių byloje nenustatyta. Atsižvelgiant į tai, kas pirmiau išdėstyta, E. V. skirtinos straipsnių sankcijose numatytos administracinės nuobaudos – baudos, kurių dydžiai nustatytini lygūs sankcijose numatytiems minimaliems.

Vadovaujantis ANK 38 straipsnio 2 dalies nuostatomis, kai asmens vienu metu padaryta veika ar veikos užtraukia administracinę atsakomybę pagal kelis šio kodekso straipsnius ar straipsnio dalis, galutinė nuobauda šiam asmeniui skiriama pagal sankciją, nustatytą už sunkesnįjį iš padarytų administracinių nusižengimų.

Rezoliucinė dalis

Teismas, vadovaudamasis Lietuvos Respublikos ANK 198 straipsnio 1 ir 3 dalimis, 635 straipsniu,

nutaria:

E. V. pripažinti kaltu padarius administracinį nusižengimą, numatytą Lietuvos Respublikos administracinių nusižengimų kodekso 198 straipsnio 3 dalyje, ir skirti jam 2000 Eur (dviejų tūkstančių eurų) dydžio baudą.

E. V. pripažinti kaltu padarius administracinį nusižengimą, numatytą Lietuvos Respublikos administracinių nusižengimų kodekso 198 straipsnio 1 dalyje, ir skirti jam 2100 Eur (dviejų tūkstančių vieno šimto eurų) dydžio baudą.

Vadovaujantis Lietuvos Respublikos administracinių nusižengimų kodekso 38 straipsnio 2 dalimi, E. V. paskirti galutinę administracinę nuobaudą – 2100 Eur (dviejų tūkstančių vieno šimto eurų) dydžio baudą.

Pagal ANK 675 straipsnio 2 dalies nuostatas, administracinėn atsakomybėn traukiamas asmuo baudą turi sumokėti ne vėliau kaip per keturiasdešimt kalendorinių dienų nuo nutarimo skirti baudą išsiuntimo ar išdavimo jam dienos, o apskundus nutarimą skirti baudą, – ne vėliau kaip per keturiasdešimt kalendorinių dienų nuo nutarties, kuria skundas nepatenkintas, išsiuntimo ar išdavimo dienos. Bauda turi būti sumokėta į pasirinktą Valstybinės mokesčių inspekcijos prie Lietuvos Respublikos finansų ministerijos biudžeto pajamų surenkamąją sąskaitą. Valstybinės mokesčių inspekcijos biudžeto pajamų surenkamosios sąskaitos: LT78 7290 0000 0013 0151 AB „Citadele“ banke; LT74 4010 0510 0132 4763 AB DNB banke; LT05 7044 0600 0788 7175 AB SEB banke; LT32 7180 0000 0014 1038 AB Šiaulių banke; LT74 7400 0000 0872 3870 Danske Bank A/S Lietuvos filiale; LT12 2140 0300 0268 0220 Nordea Bank AB Lietuvos skyriuje; LT24 7300 0101 1239 4300 AB „Swedbank“; LT42 7230 0000 0012 0025 UAB Medicinos banke. Nustatytu terminu nesumokėjus paskirtos baudos, šis Vilniaus miesto apylinkės teismo nutarimas bus vykdomas priverstine tvarka (ANK 676 straipsnio 1 dalis).

Mokant paskirtą baudą mokėjimo pavedime būtina nurodyti administracinio nusižengimo identifikacinį kodą (ROIK) – 17070055235 ir įmokos kodą – 100.

Išaiškinti administracinėn atsakomybėn traukiamam asmeniui, kad, vadovaujantis ANK 675 straipsnio 3 dalimi, po nutarimo priėmimo paskirtos baudos mokėjimo išdėstymo klausimai sprendžiami Lietuvos Respublikos mokesčių administravimo įstatymo nustatyta tvarka.

Nutarimas per 20 dienų nuo nutarimo kopijos (nuorašo) išsiuntimo ar išdavimo dienos gali būti skundžiamas Vilniaus apygardos teismui per Vilniaus miesto apylinkės teismą.