Vilniaus miesto apylinkės teismo nutarimas

viešame teismo posėdyje išnagrinėjusi administracinio teisės pažeidimo bylą, kurioje A. S., a.k. (duomenys neskelbtini) gyv. (duomenys neskelbtini) , traukiamas administracinėn atsakomybėn pagal Lietuvos Respublikos administracinių teisės pažeidimų kodekso (toliau –ATPK ) 172¹⁴ straipsnio 3 dalį,

Aprašomoji dalis

nustatė:

A. S., būdamas UAB (duomenys neskelbtini), kuri verčiasi ūkine komercine veikla, apimančia prekybą nekilnojamaisiais daiktais, kurio vertė lygi ar viršija 15 000 eurų ar ją atitinkančią sumą užsienio valiuta, jeigu atsiskaitoma grynaisiais pinigais, direktoriumi, kuris pagal Akcinių bendrovių įstatymo 37 str. 7 ir 8 d., 37 str. 12 d. 1 p., 37 str. 12 d. 11 p. privalo organizuoti kasdieninę bendrovės veiklą ir atsakyti už bendrovės veiklos organizavimą, jos tikslų įgyvendinimą kituose įstatymuose bei teisės aktuose nustatytų pareigų vykdymą, nevykdė šių pinigų plovimo ir (ar) teroristų finansavimo prevencijos priemonių reikalavimų, t. y., neturėjo ir netvarkė registracijos žurnalų apie įtartinas pinigines operacijas ir sandorius; klientų, su kuriais sandoriai ar dalykiniai santykiai buvo nutraukti Lietuvos Respublikos pinigų plovimo teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 15 straipsnyje nurodytomis aplinkybėmis ar kitomis su pinigų plovimo ir (ar) teroristų finansavimo prevencijos tvarkos pažeidimais susijusiomis aplinkybėmis; vienkartinį atsiskaitymą grynaisiais pinigais, jeigu gaunamų ar mokamų grynųjų pinigų suma lygi ar viršija 15 000 eurų ar ją atitinkančią sumą užsienio valiuta, nenustatė atitinkamų vidaus kontrolės procedūrų, susijusių su klientų ir naudos gavėjų tapatybės nustatymu, pranešimų bei informacijos pateikimu Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybos prie Lietuvos Respublikos vidaus reikalų ministerijos (toliau – ir FNTT), Lietuvos Respublikos pinigų plovimo teroristų finansavimo prevencijos įstatymo nurodytos informacijos saugojimu, rizikos įvertinimu, rizikos (atsižvelgiant į kliento, dalykinių santykių, produkto ar sandorio tipą ir pan.) valdymu, reikalavimų vykdymo valdymu ir komunikacija, kurios užkirstų kelią su pinigų plovimu ir (ar) teroristų finansavimu susijusioms piniginėms operacijoms ir sandoriams, ir užtikrinti, kad finansų įstaigų ir kitų subjektų darbuotojai būtų tinkamai pasirengę ir supažindinti su pinigų plovimo ir (ar) teroristų finansavimo prevencijos priemonėmis, nurodytomis Lietuvos Respublikos pinigų plovimo teroristų finansavimo prevencijos įstatyme ir kituose teisės aktuose. Tokia veika A. S. pažeidė Lietuvos Respublikos pinigų plovimo teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 19 str. 1 d. ir 16 str. 4 d. ir 7 d. reikalavimus, Lietuvos Respublikos Vyriausybės 2014-12-03 nutarimu Nr. 1352 „Dėl Lietuvos Respublikos Vyriausybės 2008 m. birželio 5 d. nutarimo Nr. 562 D. K. atliktų piniginių operacijų bei įtartinų ir neįprastų piniginių operacijų ir sandorių registracijos žurnalų tvarkymo taisyklių patvirtinimo ir Kliento veiklai būdingas dideles nuolatines ir reguliarias pinigines operacijas apibūdinančio kriterijaus nustatymo pakeitimo" patvirtintų Kliento atliktų piniginių operacijų, sandorių ir klientų registracijos žurnalų tvarkymo taisyklių 1, 2 punktų reikalavimus ir 2015 m. vasario 26 d. Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybos prie Lietuvos Respublikos vidaus reikalų ministerijos direktoriaus įsakymo Nr. V-53 „Dėl asmenims, kurie verčiasi ūkine komercine veikla, apimančia prekybą nekilnojamaisiais daiktais ar kitu turtu, kurio vertė lygi arba viršija 15 000 eurų ar atitinkamą sumą užsienio valiuta, jei atsiskaitoma grynaisiais pinigais, skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (ar) teroristų finansavimui, patvirtinimo" 62.2, 62.3, 68, 69 punktų reikalavimus.

A. S. nepaskyrė vadovaujančio asmens, kuris organizuotų Lietuvos Respublikos pinigų plovimo teroristų finansavimo prevencijos įstatymo nustatytų pinigų plovimo ir (ar) teroristų finansavimo prevencijos priemonių įgyvendinimą ir palaikytų ryšius su FNTT bei raštu nepranešė FNTT apie tokio darbuotojo paskyrimą, tuo pažeidė Lietuvos Respublikos pinigų plovimo teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 19 str. 2 d. reikalavimus ir 2015 m. vasario 26 d. Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybos prie Lietuvos Respublikos vidaus reikalų ministerijos direktoriaus įsakymo Nr. V-53 „Dėl asmenims, kurie verčiasi ūkine komercine veikla, apimančia prekybą nekilnojamaisiais daiktais ar kitu turtu, kurio vertė lygi arba viršija 15 000 eurų ar atitinkamą sumą užsienio valiuta, jei atsiskaitoma grynaisiais pinigais, skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (ar) teroristų finansavimui, patvirtinimo" 70 punkto reikalavimus.

A. S. nepranešė FNTT apie Įmonėje įvykusius klientų vienkartinius atsiskaitymus grynaisiais pinigais, kai gaunamų grynųjų pinigų į kasą suma viršijo 15 000 eurų arba ją atitinkančią sumą užsienio valiuta (2015-07-20 pirkėjas Kazachstano pilietis A. P. (paso Nr. (duomenys neskelbtini)) sumokėjo 18 000 EUR grynaisiais už autobusiuką MB SPRINTER; 2015-01-21 pirkėja Kazachstano pilietė D. T. (paso Nr. (duomenys neskelbtini)) sumokėjo 31 000 EUR grynaisiais už priekabą Schmitz SKO 24; 2015-10-15 pirkėjas Kazachstano pilietis A. F. (paso Nr. (duomenys neskelbtini)) sumokėjo 17 000 EUR grynaisiais už priekabą Schmitz SKO 24; 2015-08-06 pirkėja Kazachstano pilietė K. M. (paso Nr. (duomenys neskelbtini)) sumokėjo 16 000 EUR grynaisiais už priekabą Schmitz SKO 24; 2015-03-16 pirkėjas Kazachstano pilietis M. A. (paso Nr. (duomenys neskelbtini)) sumokėjo 16 000 EUR grynaisiais už priekabą S. C. AG SKO 24; 2015-02-07 pirkėjas Kazachstano pilietis V. S. (paso Nr. (duomenys neskelbtini)) sumokėjo 35 000 EUR grynaisiais už priekabą Schmitz SKO 24; 2015-10-05 pirkėjas Kazachstano pilietis E. L. (paso Nr. (duomenys neskelbtini)) sumokėjo 28 000 EUR grynaisiais už priekabą Schmitz SKO; 2015-08-24 pirkėjas Kazachstano pilietis K. A. (paso Nr. (duomenys neskelbtini)) sumokėjo 16 300 EUR grynaisiais už priekabą Schmitz SKO 24; 2015-02-11 pirkėjas Kazachstano pilietis R. U. (paso Nr. (duomenys neskelbtini)) sumokėjo 51 000 EUR grynaisiais už sunkvežimį VOLVO FH; 2015-01-29 pirkėjas Kazachstano pilietis S. K. (paso Nr. (duomenys neskelbtini)) sumokėjo 47 000 EUR grynaisiais už sunkvežimį VOLVO FH13; 2015-01-15 pirkėjas Kazachstano pilietis S. A. (paso Nr. (duomenys neskelbtini)) sumokėjo 48 700 EUR grynaisiais už sunkvežimį VOLVO FH; 2016-03-08 pirkėjas Kazachstano pilietis A. X. (paso Nr. (duomenys neskelbtini)) sumokėjo 26 800 EUR grynaisiais už sunkvežimį SCANIA R420; 2016-03-31 pirkėjas Kazachstano pilietis A. B. (paso Nr. (duomenys neskelbtini)) sumokėjo 34 000 EUR grynaisiais už priekabą Schmitz SKO 24; 2016-06-21 pirkėjas Kazachstano pilietis R. A. (paso Nr. (duomenys neskelbtini)) sumokėjo 21 000 EUR grynaisiais už priekabą Schmitz SKO 24; 2016-06-13 pirkėja Kazachstano pilietė T. G. (paso Nr. (duomenys neskelbtini) ) sumokėjo 20 000 EUR grynaisiais už priekabą S. C. AG SKO 24; 2016-06-26 pirkėja Kazachstano pilietė O. K. (paso Nr. (duomenys neskelbtini)) sumokėjo 25 000 EUR grynaisiais už priekabą Schmitz SKO 24). Tokia veika A. S. pažeidė Lietuvos Respublikos pinigų plovimo teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 17 str. 3 d., 4 d., 2015 m. vasario 26 d. Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybos prie Lietuvos Respublikos vidaus alų ministerijos direktoriaus įsakymo Nr. V-53 „Dėl asmenims, kurie verčiasi ūkine komercine veikla, apimančia prekybą nekilnojamaisiais daiktais ar kitu turtu, kurio vertė lygi arba viršija 100 eurų ar atitinkamą sumą užsienio valiuta, jei atsiskaitoma grynaisiais pinigais, skirtų įrodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (ar) teroristų finansavimui, patvirtinimo" 45.2, 56.2, 58 punktų reikalavimus.

A. S., atvykęs į teismo posėdį paaiškinimo, kad supranta, už ką surašytas administracinio teisės pažeidimo protokolas, kaltę pripažįsta visiškai. Paaiškino, kad jis verčiasi naudotų automobilių prekyba. Jo versle grynieji pinigai sudaro apie 80-90 proc. Gailisi dėl susidariusios situacijos. Po atlikto FNTT patikrinimo skaitė teisės aktus, reglamentuojančius nustatytą tvarką, konsultavosi su FNTT darbuotojais, atliko visus jų reikalaujamus veiksmus. A. S. teismo posėdyje išreiškė prašymą jam skirtą baudą išdėstyti dalimis, kadangi jo gaunamos pajamos nėra didelės.

Motyvuojamoji dalis

A. S. kaltę padarius administracinės teisės pažeidimą įrodo byloje esanti rašytinė medžiaga: FNTT Pinigų plovimo prevencijos valdybos Analizės skyriaus vyriausiojo tyrėjo 2016-10-28 tarnybinio pranešimo Nr. 04/6-1-5-8922 duomenys; FNTT 2016-11-11 pavedimo Nr. 04-6-0-9337 atlikti UAB (duomenys neskelbtini) patikrinimą, kurio tikslas - pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos priemonių įgyvendinimas, duomenys; FNTT Pinigų plovimo prevencijos valdybos 2016-11-11 patikrinimo akto Nr. 04/6-0-9337-A; 2016-11-11 Dokumentų paėmimo akto Nr. 04/6-0-9337-D duomenys; FNTT Pinigų plovimo prevencijos valdybos Analizės skyriaus vyriausiojo tyrėjo 2016-11-17 tarnybinio pranešimo Nr. 04/6-1-5-9493 bei FNTT Pinigų plovimo prevencijos valdybos Analizės skyriaus vyriausiojo tyrėjo 2016-12-02 tarnybinio pranešimo Nr. 04/6-1-5-10081 duomenys. UAB (duomenys neskelbtini) vadovo A. S. veiksmai teisingai ir tinkamai kvalifikuoti pagal ATPK 172¹⁴ str. 3 d.

A. S. atsakomybę švelninančia aplinkybe laikytina tai, kad jis prisipažino padaręs administracinį teisės pažeidimą, nuoširdžiai gailėjosi. Nagrinėdamas administracinio teisės pažeidimo bylą, teismas traukiamo administracinėn atsakomybėn asmens atsakomybę sunkinančių aplinkybių nenustatė.

Skirdamas nuobaudą teismas atsižvelgia į padaryto teisės pažeidimo pobūdį, į nustatytą atsakomybę lengvinančią aplinkybę, atsakomybę sunkinančių aplinkybių nebuvimą, taip pat į tai, kad A. S. nuo tyrimo pradžios pripažino savo kaltę dėl padaryto pažeidimo, bendradarbiavo su FNTT pareigūnais, po patikrinimo atliko visus reikalaujamus veiksmus; A. S. praeityje nebaustas, šiuo metu dirba dvejose darbovietėse, tačiau jo gaunamos pajamos nėra didelės. Teismo vertinimu, ATPK 20 straipsnyje numatyti administracinės nuobaudos tikslai – auklėti, kad laikytųsi įstatymų ir nedarytų naujų pažeidimų – A. S. atžvilgiu bus pasiekti už padarytą administracinį teisės pažeidimą skiriant ATPK 172¹⁴ straipsnio 3 dalyje numatytą minimalią nuobaudą.

Teismas, vadovaudamasis ATPK 313 straipsnio 3 dalimi, ir sistemiškai vertindamas duomenis apie administracinėn atsakomybėn traukiamo asmens finansinę padėtį, sprendžia, kad tikslinga A. S. skiriamos nuobaudos – baudos – mokėjimą išdėstyti 20 mėnesių laikotarpiui, įpareigojant A. S. kas mėnesį į vieną pasirinktą biudžeto surenkamąją sąskaitą įmokėti po 101 eurą baudos, paskutinį mėnesį įmokant 108 eurus.

Vadovaujantis Lietuvos Respublikos administracinių nusižengimų kodekso patvirtinimo, įsigaliojimo ir įgyvendinimo tvarkos įstatymo 3 straipsnio 8 dalies nuostatomis, priimant šį nutarimą A. S. veikos neperkvalifikuojamos ir skiriamos iki 2017-01-01 galiojusiame Administracinių teisės pažeidimų kodekse nustatytos nuobaudos.

Rezoliucinė dalis

Vadovaudamasis Lietuvos Respublikos administracinių teisės pažeidimų kodekso 24 straipsniu, 30 straipsniu, 30² straipsniu, 224 straipsniu, 287 straipsnio 1 dalimi, 313 straipsniu, Lietuvos Respublikos administracinių nusižengimų kodekso patvirtinimo, įsigaliojimo ir įgyvendinimo tvarkos įstatymo 3 straipsnio 8 dalimi, teismas

nutarė:

pripažinti A. S., a.k. (duomenys neskelbtini) kaltu padarius administracinį teisės pažeidimą, numatytą ATPK 172¹⁴ straipsnio 3 dalyje, ir paskirti jam administracinę nuobaudą – 2027 Eur (dviejų tūkstančių dvidešimt septynių eurų) baudą.

A. S. paskirtos 2027 Eur (dviejų tūkstančių dvidešimt septynių eurų) baudos mokėjimą išdėstyti 20 (dvidešimčiai) mėnesių, įpareigojant A. S. į vieną pasirinktą biudžeto surenkamąją sąskaitą kiekvieną mėnesį įmokėti po 101 eurą (vieną šimtą vieną eurą), paskutinį mėnesį įmokant 108 eurus (vieną šimtą aštuonis eurus).

Bauda ar jos dalys turi būti mokamos į pasirinktą Valstybinės mokesčių inspekcijos prie Lietuvos Respublikos finansų ministerijos biudžeto pajamų surenkamąją sąskaitą, mokėjimo pavedime nurodant administracinio teisės pažeidimo protokolo ROIK numerį 16063688200 ir įmokos kodą 1001. Valstybinės mokesčių inspekcijos biudžeto pajamų surenkamosios sąskaitos: LT78 7290 0000 0013 0151 AB „Citadele“ banke; LT74 4010 0510 0132 4763 AB DNB banke; LT05 7044 0600 0788 7175 AB SEB banke; LT32 7180 0000 0014 1038 AB Šiaulių banke; LT74 7400 0000 0872 3870 Danske Bank A/S Lietuvos filiale; LT12 2140 0300 0268 0220 Nordea Bank AB Lietuvos skyriuje; LT24 7300 0101 1239 4300 AB „Swedbank“; LT42 7230 0000 0012 0025 UAB Medicinos banke. Nustatytu terminu nesumokėjus paskirtos baudos, šis Vilniaus miesto apylinkės teismo nutarimas bus vykdomas priverstine tvarka (ATPK 314 str. 1 d.).

Nutarimas per dvidešimt dienų nuo jo paskelbimo dienos gali būti skundžiamas Vilniaus apygardos teismui per Vilniaus miesto apylinkės teismą.