Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatymo 3, 4, 7, 15, 18, 20, 21, 64, 67, 68, 69, 71, 80, 85, 95 straipsnių ir priedo pakeitimo ir papildymo bei įstatymo papildymo 90-1, 93-1 straipsniais įstatymas

1 straipsnis. 3 straipsnio pakeitimas ir papildymas

1. Papildyti 3 straipsnį nauja 15 dalimi:

„15. Jungtinė (konsoliduota) priežiūra – kaip tai apibrėžta Finansų įstaigų įstatyme.“

2. Buvusias 3 straipsnio 15–18 dalis laikyti atitinkamai 16–19 dalimis.

3. Papildyti 3 straipsnį nauja 20 dalimi:

„20. Kredito reitingų agentūra – kaip tai apibrėžta 2009 m. rugsėjo 16 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamente (EB) Nr. 1060/2009 (toliau – reglamentas (EB) Nr. 1060/2009).“

4. Buvusias 3 straipsnio 19–43 dalis laikyti atitinkamai 21–45 dalimis.

5. 3 straipsnio 29 dalyje po žodžio „komisija“ įrašyti žodžius „(toliau – Vertybinių popierių komisija)“ ir šią dalį išdėstyti taip:

„29. Priežiūros institucija – Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija (toliau – Vertybinių popierių komisija), taip pat kitų valstybių narių kompetentingos institucijos, vykdančios analogiškas funkcijas.“

2 straipsnis. 4 straipsnio 9 dalies pakeitimas

Pakeisti 4 straipsnio 9 dalį ir ją išdėstyti taip:

„9. Finansų patarėjo įmonei netaikomi šio įstatymo 12 ir 15 straipsnių reikalavimai, tačiau ji privalo apdrausti savo profesinę civilinę atsakomybę. Draudimo suma turi būti ne mažesnė kaip 100 tūkstančių litų vienam draudžiamajam įvykiui ir 500 tūkstančių litų visiems draudžiamiesiems įvykiams per metus. Finansų patarėjo įmonė privalo turėti draudimo apsaugą visą savo veiklos laiką.“

3 straipsnis. 7 straipsnio 1 dalies 7 punkto pakeitimas

7 straipsnio 1 dalies 7 punkte po žodžio „depozitoriumo“ įrašyti žodžius „(toliau – Centrinis depozitoriumas)“ ir šį punktą išdėstyti taip:

„7) bent vienas įmonės darbuotojas yra Lietuvos Respublikoje veikiančios reguliuojamos rinkos ar Lietuvos centrinio vertybinių popierių depozitoriumo (toliau – Centrinis depozitoriumas) darbuotojas;“.

4 straipsnis. 15 straipsnio pakeitimas

Pakeisti 15 straipsnį ir jį išdėstyti taip:

„15 straipsnis. Finansų maklerio įmonių apskaita, auditas ir pelno paskirstymas

1. Finansų maklerio įmonė privalo tvarkyti apskaitą ir sudaryti finansines ataskaitas vadovaudamasi Lietuvos Respublikos įstatymais, kitais teisės aktais ir tarptautiniais apskaitos standartais.

2. Finansų maklerio įmonių audito atlikimo tvarką, reikalavimus auditoriui ir audito įmonei, auditoriaus ir audito įmonės pareigas ir atsakomybę reglamentuoja Audito įstatymas, Finansų įstaigų įstatymas ir šio įstatymo 83 straipsnis.

3. Šio straipsnio 1 dalis mutatis mutandis taikoma rinkos operatoriui ir Centriniam depozitoriumui.

4. Finansų maklerio įmonės pelno paskirstymo tvarką reglamentuoja Finansų įstaigų įstatymas.“

5 straipsnis. 18 straipsnio 4 punkto pakeitimas

18 straipsnio 4 punkte po žodžio „kapitalo“ įrašyti žodžius „ir kitus riziką ribojančius“ ir šį punktą išdėstyti taip:

„4) finansų maklerio įmonių kapitalo ir kitus riziką ribojančius reikalavimus;“.

6 straipsnis. 20 straipsnio 3 dalies pakeitimas

20 straipsnio 3 dalyje išbraukti žodį „tarpines“, po žodžio „finansines“ įrašyti žodžius „ir priežiūrai skirtas“ ir šią dalį išdėstyti taip:

„3. Finansų maklerio įmonės Vertybinių popierių komisijos nustatyta tvarka ir atvejais privalo pateikti kapitalo pakankamumo skaičiavimo ataskaitą, finansines ir priežiūrai skirtas ataskaitas, veiklos ataskaitą ir kitus Vertybinių popierių komisijos nustatytus dokumentus.“