Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatymo pakeitimo įstatymas

1 straipsnis. Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatymo nauja redakcija

Pakeisti Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatymą ir jį

išdėstyti taip:

1 straipsnis.

Įstatymo paskirtis

1. Šio įstatymo

paskirtis – reglamentuoti visuomeninius santykius siekiant užtikrinti

sąžiningą, atvirą ir efektyvų finansinių priemonių rinkų veikimą, investuotojų

interesų apsaugą ir sisteminės rizikos ribojimą.

2. Šiuo įstatymu

siekiama suderinti finansinių priemonių rinkų reglamentavimą su Europos

Sąjungos teisės aktais, nurodytais šio įstatymo priede.

2 straipsnis. Įstatymo taikymo sritis

1. Šis įstatymas

nustato reikalavimus, kurių turi laikytis finansų maklerio įmonės ir

reguliuojamos rinkos.

2. Kai kurie šio

įstatymo reikalavimai šiame įstatyme nustatytais atvejais mutatis mutandis

taikomi licencijuotoms kredito įstaigoms, teikiančioms investicines paslaugas

ir (arba) vykdančioms investicinę veiklą (toliau – kredito įstaigos).

3. Šio įstatymo

IV skyrius yra taikomas visiems fiziniams ir juridiniams asmenims.

4. Šio įstatymo

II ir III skyriuose nustatyti reikalavimai netaikomi:

1) draudimo

įmonėms, taip pat įmonėms, užsiimančioms perdraudimo ar draudimo rizikos

perdavimo veikla;

2) asmenims,

teikiantiems investicines paslaugas išimtinai juos patronuojančioms įmonėms, jų

dukterinėms įmonėms arba juos patronuojančių įmonių kitoms dukterinėms įmonėms;

3) asmenims,

kurie atsitiktinai teikia investicines paslaugas užsiimdami profesine veikla,

reglamentuojama teisės aktais ar etikos kodeksais, nedraudžiančiais teikti

investicines paslaugas;

4) asmenims,

kurie sudaro sandorius tik savo sąskaita ir neteikia kitų investicinių

paslaugų. Išimtis netaikoma rinkos formuotojams ir asmenims, kurie

organizuotai, nuolat ir sistemiškai sudaro sandorius savo sąskaita už

reguliuojamos rinkos ar daugiašalės prekybos sistemos ribų, kartu suteikdami

technines galimybes tretiesiems asmenims sudaryti su jais sandorius;

5) asmenims,

teikiantiems investicines paslaugas, kurias sudaro tik investicinių programų,

kuriose dalyvauja darbuotojai, administravimas;

6) asmenims,

teikiantiems investicines paslaugas, kurias sudaro tik investicinių programų,

kuriose dalyvauja darbuotojai, administravimas ir investicinių paslaugų

teikimas tą asmenį patronuojančioms įmonėms, to asmens dukterinėms įmonėms arba

asmenį patronuojančių įmonių kitoms dukterinėms įmonėms;

7) Europos

centrinių bankų sistemos nariams, kitiems panašias funkcijas atliekantiems

nacionaliniams subjektams ir kitiems viešiesiems subjektams, vykdantiems arba

dalyvaujantiems vykdant valstybės skolos valdymą;

8) kolektyvinio

investavimo subjektams ir pensijų fondams, neatsižvelgiant į tai, ar jų veikla

reguliuojama Europos Sąjungos mastu, taip pat jų depozitoriumams ir

valdytojams;

9) asmenims,

sudarantiems sandorius dėl finansinių priemonių savo sąskaita arba teikiantiems

investicines paslaugas savo pagrindinės veiklos klientams dėl susietų su biržos

prekėmis išvestinių priemonių ar išvestinių sandorių, nurodytų šio įstatymo 3